銀行合規(guī)考試銀行合規(guī)考試綜合練習(xí)判斷題每日一練(2019.05.07)

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1.判斷題董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī) 、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，在全行推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

參考答案：對(duì)

2.判斷題商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)同時(shí)具備內(nèi)部審計(jì)職能。

參考答案：錯(cuò)

3.判斷題合規(guī)是商業(yè)銀行高層責(zé)任，與其他員工無(wú)關(guān)。

參考答案：錯(cuò)

4.判斷題商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問(wèn)責(zé)制度，嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。

參考答案：對(duì)

5.判斷題銀行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

參考答案：錯(cuò)