證券從業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務單項選擇題每日一練(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1 客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務的情形時，應當由（）履行相應義務。

2 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易，處以()的罰款。

3 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起()個月內(nèi)啟動推廣工作，并在()個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。

4 證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

5 證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當按照有關(guān)規(guī)定對集合資產(chǎn)管理申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后（）個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。