保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)判斷題每日一練(2019.05.04)

如果A公司成為B公司的第一大股東，A公司有子公司從事與B公司相同的生產銷售，A公司準備在收購完成后，對子公司及B公司的業(yè)務進行整合，并改選公司董事會，則下列表述正確的有（）。
ⅠA公司應提供具備規(guī)范運作上市公司的管理能力的說明
ⅡA公司應提供對上市公司后續(xù)發(fā)展計劃的可行性說明，但無需就管理上市公司的能力進行說明
ⅢA公司應提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保證B公司經營獨立性的說明
Ⅳ因為A公司自身并不從事與B公司相同的業(yè)務，因此無需就同業(yè)競爭、保證獨立性等問題提供說明
ⅤA公司不可進行業(yè)務整合，不能改選董事會，要保證B公司經營的獨立性

對不符合發(fā)行條件的發(fā)行人的處罰，正確的有（）。
Ⅰ已經發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅱ已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額2％以上8％以下的罰款
Ⅲ以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ以欺騙手段騙取發(fā)行核準，對非直接責任人員處以2萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅴ只處罰單位，不處罰個人

下列關于發(fā)審委的工作規(guī)程的說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)審委會議表決采取不記名投票方式
Ⅱ會后事項發(fā)審委會議的參會發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請的限制
Ⅲ中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結果
Ⅳ暫緩表決的發(fā)行申請再次提交發(fā)審委會議審核時，原則上仍由原發(fā)審委委員審核