證券從業(yè)證券中介機構單項選擇題每日一練(2019.05.05)

來源：考試資料網

1 通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個方面（）。

2 直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構投資者但不得超過（）人。

3.判斷題集合資產管理業(yè)務的特點為：證券公司與客戶是一對多；投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分客戶資金無須托管；專門賬戶投資運作；比較嚴格的信息披露。（）

4 證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形對證券公司采?。ǎ┐胧?。

5.判斷題證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）