單項(xiàng)選擇題上交所發(fā)行人行使公司債券續(xù)期權(quán),應(yīng)在續(xù)期選擇權(quán)行使公告中披露的內(nèi)容不包括()。

A.本次債券的基本情況
B.本次債券的延長(zhǎng)原因
C.債券期限的延長(zhǎng)時(shí)間
D.后續(xù)存續(xù)期內(nèi)債券的票面利率或利率計(jì)算方法


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1.單項(xiàng)選擇題上交所可續(xù)期公司債券存續(xù)期間,發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人除參照公司債券的一般要求進(jìn)行信息披露及風(fēng)險(xiǎn)管理外,還應(yīng)當(dāng)披露的事項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)行人應(yīng)在定期報(bào)告中披露可續(xù)期公司債券續(xù)期情況、利率跳升情況、利息遞延情況、強(qiáng)制付息情況等事項(xiàng)
B.就可續(xù)期公司債券是否仍計(jì)入權(quán)益及相關(guān)會(huì)計(jì)處理進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明
C.出現(xiàn)導(dǎo)致本次發(fā)行可續(xù)期公司債券不再計(jì)入權(quán)益的事項(xiàng),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于2個(gè)交易日內(nèi)披露相關(guān)信息,并說(shuō)明其影響及相關(guān)安排
D.發(fā)生強(qiáng)制付息事件或利息遞延下的限制事項(xiàng),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于3個(gè)交易日內(nèi)披露相關(guān)信息,說(shuō)明其影響及相關(guān)安排

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》,在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi),可能影響企業(yè)償債能力的重大事項(xiàng)不包括()。

A.企業(yè)涉及可能對(duì)其資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響的重大合同
B.企業(yè)做出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定,或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉
C.企業(yè)一次免除他人債務(wù)超過(guò)一定金額,可能影響其償債能力的
D.企業(yè)為精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu),提高效率,進(jìn)行部分裁員

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作管理暫行辦法》規(guī)定,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.“債券通”是指境內(nèi)外投資者通過(guò)香港與內(nèi)地債券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)連接,買賣香港與內(nèi)地債券市場(chǎng)交易流通債券的機(jī)制安排
B.“北向通”是指香港及其他國(guó)家與地區(qū)的境外投資者經(jīng)由香港與內(nèi)地基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)之間在交易、托管、結(jié)算等方面互聯(lián)互通的機(jī)制安排,投資于內(nèi)地銀行間債券市場(chǎng)
C.“北向通”遵循香港與內(nèi)地市場(chǎng)現(xiàn)行法律法規(guī),相關(guān)交易結(jié)算活動(dòng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則
D.中國(guó)人民銀行認(rèn)可的電子交易平臺(tái)和其他機(jī)構(gòu)可代境外投資者向中國(guó)人民銀行省會(huì)城市分支行備案

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)的發(fā)行,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.企業(yè)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)
B.企業(yè)只能以非公開(kāi)定向的發(fā)行方式在銀行間市場(chǎng)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)
C.企業(yè)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)設(shè)置合理的交易結(jié)構(gòu),不得損害股東、債權(quán)人利益
D.企業(yè)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)所募集資金的用途應(yīng)符合法律法規(guī)和國(guó)家政策要求

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《非上市公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》(上證發(fā)〔2019〕89號(hào)),發(fā)行人為全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)辦理流程的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)行人收到上交所發(fā)送的有效轉(zhuǎn)股申報(bào)記錄后,應(yīng)當(dāng)于5個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)其委托的主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)股
B.符合轉(zhuǎn)股條件的,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司向發(fā)行人和中國(guó)結(jié)算出具轉(zhuǎn)股登記確認(rèn)函
C.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具轉(zhuǎn)股登記確認(rèn)函的,中國(guó)結(jié)算對(duì)此前已做凍結(jié)處理的可轉(zhuǎn)換債券份額解除凍結(jié)
D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的轉(zhuǎn)股登記確認(rèn)函后,及時(shí)向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理股份登記

9.單項(xiàng)選擇題集合票據(jù)是指()具有法人資格的中小企業(yè)債券融資工具。

A.5個(gè)以上、10個(gè)以下
B.5個(gè)以上、20個(gè)以下
C.2個(gè)以上、10個(gè)以下
D.2個(gè)以上、20個(gè)以下

10.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》,關(guān)于發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債的制度安排,下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.探索創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債增信機(jī)制創(chuàng)新,探索市場(chǎng)化手段有效防范和分散創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債信用風(fēng)險(xiǎn)
B.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債受理及審核設(shè)立專項(xiàng)機(jī)制,提高上市審核、掛牌轉(zhuǎn)讓條件確認(rèn)工作效率
C.證券公司承銷創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債的情況,作為證券公司分類評(píng)價(jià)中社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容
D.公開(kāi)發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債,可以附可轉(zhuǎn)換成股份的條款

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關(guān)于董事的產(chǎn)生、組成和任期的規(guī)定,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司承銷或銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的,下列表述正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機(jī)構(gòu)及其他參與機(jī)構(gòu)制定的信用風(fēng)險(xiǎn)化解和處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,出現(xiàn)()情況的,管理人可以將專項(xiàng)計(jì)劃初步劃分為關(guān)注類。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)預(yù)算法律制度的規(guī)定,下列有關(guān)國(guó)庫(kù)制度的表述中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

擬同時(shí)開(kāi)展銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),其境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)向()備案。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪在客觀方面表現(xiàn)為,未經(jīng)()批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人對(duì)評(píng)級(jí)報(bào)告有異議,另行委托其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具評(píng)級(jí)報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)由()評(píng)級(jí)結(jié)果。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《公司法》規(guī)定,股東會(huì)會(huì)議包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司違反《證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,依法可采取的措施包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題