A.“本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)”
B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失，也不保證一定盈利以及最低收益”
C.“在某些情況下，被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性，無(wú)法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”
D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金全體投資者承擔(dān)”
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A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券
B.上市公司公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股
C.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券
D.未上市企業(yè)股權(quán)
A.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)及相關(guān)約定外，不得以任何形式泄露或公開(kāi)基金資產(chǎn)的狀況和投資情況
B.妥善保管基金資產(chǎn)，在協(xié)議約定的范圍內(nèi)確保托管資產(chǎn)的安全和完整
C.在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國(guó)家法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)
D.將基金資產(chǎn)視同托管人自有資產(chǎn)，統(tǒng)一核算
以下屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是（）。
Ⅰ.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
Ⅱ.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試，資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
Ⅲ.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
Ⅳ.依法辦理公開(kāi)募集及非公開(kāi)募集基金的登記、備案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.申請(qǐng)材料齊全并符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場(chǎng)登記的，應(yīng)予當(dāng)場(chǎng)登記并頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.根據(jù)法律法規(guī)對(duì)企業(yè)名稱的規(guī)定準(zhǔn)備名稱，并根據(jù)所在地工商登記機(jī)構(gòu)的流程要求進(jìn)行名稱預(yù)先核準(zhǔn)
C.名稱核準(zhǔn)通過(guò)后，根據(jù)各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求提交一系列申請(qǐng)材料進(jìn)行設(shè)立登記，并同時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金備案申請(qǐng)
D.領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后刻制企業(yè)印章，申請(qǐng)納稅登記，開(kāi)立銀行基本賬戶
A.參與決定普通合伙人入伙、退伙
B.參與選擇承辦合伙企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.對(duì)合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資、管理、運(yùn)用和處置
D.對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議
A.投資決策輔助
B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)
C.調(diào)低估值
D.價(jià)值發(fā)現(xiàn)
A.離職后立即加入與甲公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的乙公司
B.離職后一個(gè)月內(nèi)創(chuàng)立一家公司開(kāi)展甲公司同類業(yè)務(wù)
C.解除勞動(dòng)合同后，勸誘公司其他員工從甲公司離職
D.在甲公司任職期間兼任經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)的丙公司董事，并未告知股東會(huì)
A.為避免被投資企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行“調(diào)整粉飾”，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)該決定被投資企業(yè)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)
B.投資機(jī)構(gòu)可以對(duì)被投資企業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)提出改善建議，必要時(shí)協(xié)助進(jìn)行管理團(tuán)隊(duì)調(diào)整
C.投資機(jī)構(gòu)在可能的情況下，應(yīng)直接參與被投資企業(yè)的董事會(huì)
D.投資機(jī)構(gòu)需定期核查協(xié)議條款的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取補(bǔ)救措施
屬于合伙型股權(quán)投資基金收益分配原則的是（）。
Ⅰ.利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議約定處理
Ⅱ.合伙協(xié)議未作約定或約定不明的，由合伙人協(xié)商決定
Ⅲ.合伙人協(xié)商不成的，按照實(shí)繳出資比例分配或分擔(dān)
Ⅳ.無(wú)法確定出資比例的，由各合伙人平均分配
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于投資者適當(dāng)性匹配方法，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.由基金募集機(jī)構(gòu)制定
Ⅱ.由基金托管機(jī)構(gòu)制定
Ⅲ.至少要在普通投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間建立合理的對(duì)應(yīng)關(guān)系
Ⅳ.將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況定義為風(fēng)險(xiǎn)匹配
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是（）。
目前，我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項(xiàng)目退出渠道日趨（）。
創(chuàng)投國(guó)十條要求加強(qiáng)各方統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立部門(mén)之間、部門(mén)與地方之間政策協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，從而增強(qiáng)政策（）。
基金的募集是基金管理人募集資金的過(guò)程，主要考慮的問(wèn)題不屬于的一項(xiàng)是（）。
1999年年末，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了（），這是我國(guó)第一個(gè)有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件，為建立創(chuàng)立投資機(jī)制明確了相關(guān)的原則。
下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
下列情況不需要進(jìn)行所有者權(quán)益核算的是（）。
項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有（）。Ⅰ經(jīng)營(yíng)指標(biāo)Ⅱ管理指標(biāo)Ⅲ財(cái)務(wù)指標(biāo)Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
股權(quán)投資基金在披露形式上不需要遵循的原則是（）。
股權(quán)投資基金的合格投資者需符合的標(biāo)準(zhǔn)為（）