A.用印前，審核用印經(jīng)辦登記的用印單據(jù)要素是否完整、準(zhǔn)確、規(guī)范
B.用印前，審核系統(tǒng)中選擇的印章類型是否合規(guī)
C.用印后，審核實(shí)物單據(jù)上加蓋的印章類型是否合規(guī)
D.對于印章加蓋有誤的，應(yīng)使用紅筆在錯(cuò)誤印章上劃叉并加蓋用印人私章后重新用印

A.網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行解管操作時(shí)，應(yīng)核實(shí)客戶原管控原因
B.無論何種原因的管控，網(wǎng)點(diǎn)均可憑業(yè)務(wù)條線團(tuán)隊(duì)長審批的盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行解管操作
C.若解管后無法立即完成銷戶，需在臨時(shí)解管當(dāng)日及時(shí)恢復(fù)原管控措施，且在業(yè)務(wù)結(jié)清后立即銷戶
D.若因客戶銷戶，需對賬戶進(jìn)行臨時(shí)解管操作的，網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)密切關(guān)注銷戶流程處理進(jìn)度

A.限制客戶或賬戶的交易筆數(shù)及金額
B.內(nèi)部凍結(jié)賬戶
C.關(guān)閉非柜面業(yè)務(wù)
D.拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系

A.內(nèi)部凍結(jié)賬戶
B.除反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)發(fā)起的中止非柜面管控外的其余中止非柜面
C.錄入核心系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)證件模塊，禁止新開戶
D.聯(lián)系分行財(cái)富管理部，納入“分拆結(jié)售匯關(guān)注名單”

A.內(nèi)部凍結(jié)
B.中止非柜面
C.登記風(fēng)險(xiǎn)證件
D.禁止新開戶

A.反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)簽發(fā)管控任務(wù)
B.總分行反洗錢辦公室下發(fā)的管控郵件要求
C.網(wǎng)點(diǎn)發(fā)現(xiàn)可疑情形自行管控

A.可審慎留存特定職業(yè)
B.在本業(yè)務(wù)中添加備注，留存此次客戶提供的職業(yè)信息
C.請客戶補(bǔ)充其單位名稱、單位地址、單位電話三項(xiàng)信息（缺一不可）

A.預(yù)售產(chǎn)品接收
B.預(yù)售產(chǎn)品領(lǐng)取
C.預(yù)售產(chǎn)品上交
D.已售產(chǎn)品調(diào)劑
E.預(yù)售產(chǎn)品重新下發(fā)申請
F.黃金箱日結(jié)

A.第三方存管業(yè)務(wù)
B.新版B股銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)
C.股票期權(quán)銀衍轉(zhuǎn)賬
D.融資融券

A.客戶A（30周歲）為金卡客戶，申請超風(fēng)險(xiǎn)購買理財(cái)產(chǎn)品
B.客戶B（65周歲）申請購買R2等級的理財(cái)產(chǎn)品
C.客戶D（17周歲）申請購買R2等級的理財(cái)產(chǎn)品
D.客戶D（17周歲）申請購買R3等級的理財(cái)產(chǎn)品