判斷題未開(kāi)戶(hù)代發(fā)企業(yè)準(zhǔn)入時(shí)的盡職調(diào)查要求是:分行在開(kāi)展未開(kāi)戶(hù)企業(yè)代發(fā)業(yè)務(wù)時(shí),管戶(hù)客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)參照開(kāi)立一般單位結(jié)算賬戶(hù)的相關(guān)材料要求客戶(hù)提供開(kāi)戶(hù)資料,并且按照《招商銀行反洗錢(qián)與制裁合規(guī)管理辦法》和《招商銀行客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》的相關(guān)規(guī)定和要求,進(jìn)行加強(qiáng)型盡職調(diào)查,重點(diǎn)了解客戶(hù)的身份背景、受益所有人、行業(yè)情況、經(jīng)營(yíng)狀況、未開(kāi)戶(hù)代發(fā)的原因和目的、預(yù)估并與客戶(hù)約定代發(fā)額度、是否存在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等情況。針對(duì)不符合準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè),如確須簽訂未開(kāi)戶(hù)代發(fā)協(xié)議,必須采用符合《招商銀行客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》的“單位客戶(hù)加強(qiáng)型盡職調(diào)查”中兩種以上的盡職調(diào)查方法,且必須包括“上門(mén)核實(shí)”。

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若系統(tǒng)跑批失敗,客戶(hù)在辦理手機(jī)號(hào)碼核實(shí)手續(xù)后被中止非柜面業(yè)務(wù)(子項(xiàng)BF)時(shí),各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后,應(yīng)如何處理?()

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系統(tǒng)將驗(yàn)鈔機(jī)識(shí)別的可疑貨幣發(fā)送到玉衡平臺(tái)與行內(nèi)假幣冠字號(hào)庫(kù)進(jìn)行實(shí)時(shí)匹配,如命中則系統(tǒng)彈出玉衡預(yù)警處理窗口,()。

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以下關(guān)于境外人士辦理社??ㄊ状紊觐I(lǐng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的是()。

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實(shí)物貴金屬核查時(shí),核查人員需將對(duì)()等內(nèi)容詳細(xì)記錄在核心系統(tǒng)“備注說(shuō)明”欄。

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存在合規(guī)問(wèn)題、客戶(hù)不配合開(kāi)展盡職調(diào)查、無(wú)法聯(lián)系客戶(hù)等異常情形,在做好客戶(hù)解釋工作的前提下,可通過(guò)以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議()。

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客戶(hù)在柜面申請(qǐng)將他行社??ㄗ兏鼮檎猩蹄y行,以下說(shuō)法正確的是()。

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對(duì)于網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)間中無(wú)人管理的保險(xiǎn)柜、衣柜、抽屜,如已上鎖且無(wú)鑰匙可以打開(kāi),應(yīng)如何處理?()

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于大尾箱封箱專(zhuān)用鑰匙,在重要物品管理系統(tǒng)的登記要求是()。

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現(xiàn)鈔冠字號(hào)碼采集功能業(yè)務(wù)菜單碼為:()

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