A.內(nèi)部審計(jì)部門
B.個(gè)人金融部門
C.法律與合規(guī)部門
D.運(yùn)營管理部門
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A.二
B.三
C.四
D.五
A.一
B.二
C.三
D.四
A.兩人
B.三人
C.四人
D.五人
A.兩,三
B.兩,五
C.五,十
D.三,五
A.身份證地址
B.經(jīng)常居住地
C.戶口簿地址
D.臨時(shí)居住地
A.行政調(diào)查
B.回溯性調(diào)查
C.針對(duì)性調(diào)查
D.全面性調(diào)查
A.電子形式
B.書面形式
C.電子形式和書面形式
D.電子形式或書面形式
A.3
B.5
C.7
D.10
A.48
B.24
C.12
D.36
A.第三方
B.該金融機(jī)構(gòu)
C.該客戶自身
D.該金融機(jī)構(gòu)與第三方
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)?()
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。