A.及時揭示各級公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié)，促進反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實履行審計職責，滿足外部監(jiān)管對反洗錢審計監(jiān)督的要求
C.強化對問題整改的監(jiān)督，促進提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級公司反洗錢監(jiān)督能力
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令〔2006〕第1號）
B.《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號）
C.《中國人壽保險股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國壽人險發(fā)〔2017〕411號）
D.《中國人壽保險股份有限公司大額交易和可疑交易識別與報告管理規(guī)定》（國壽人險發(fā)〔2017〕579號）
A.主動發(fā)現(xiàn)并及時報告重大洗錢線索；
B.協(xié)助有權(quán)機關(guān)破獲重大涉嫌洗錢案件；
C.防范或遏止相關(guān)犯罪行為；
D.在反洗錢調(diào)查中發(fā)揮重要作用；
E.受到省級及以上監(jiān)管機構(gòu)或司法機關(guān)書面表揚或感謝；
F.其他有突出表現(xiàn)情況。
A.監(jiān)管意見書
B.風險提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見談話通知
E.監(jiān)管走訪通知
A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫及縮微系統(tǒng)
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂；
B.反洗錢工作機構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；
C.涉及反洗錢工作的重大風險事項；
D.洗錢風險自評估報告或其他相關(guān)風險分析材料；
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報告的涉及反洗錢的事項。
A.培訓通知
B.培訓人員簽到記錄
C.培訓資料
D.測試記錄
A.了解客戶投保目的、收入狀況及保險費資金來源
B.了解實際控制人、實際受益人情況
C.相應(yīng)提高客戶辦理條件，加強強化性識別措施
D.限制高風險客戶購買、使用高風險產(chǎn)品或服務(wù)
A.行業(yè)
B.身份與洗錢
C.職務(wù)犯罪
D.稅務(wù)犯罪
A.客戶風險
B.地域風險
C.業(yè)務(wù)風險
D.行業(yè)（含職業(yè)）風險
A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制
D.崗位配置
最新試題
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風險等級。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。