多項選擇題合規(guī)就是商業(yè)銀行工作人員應(yīng)遵從的()

A.法律法規(guī)
B.監(jiān)管規(guī)定
C.銀行制度
D.道德規(guī)范


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1.多項選擇題商業(yè)銀行的()應(yīng)對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責(zé)

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責(zé)人

2.多項選擇題合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的()

A.資質(zhì)
B.經(jīng)驗
C.專業(yè)技能
D.個人素質(zhì)

3.多項選擇題合規(guī)管理部門要準確把握()對商業(yè)銀行經(jīng)營的影響

A.法律
B.規(guī)則
C.準則
D.守則

4.多項選擇題商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核應(yīng)體現(xiàn)()的價值觀念

A.實事求是
B.倡導(dǎo)合規(guī)
C.公平公正
D.懲處違規(guī)

5.多項選擇題在合規(guī)管理過程中,商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮()和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性

A.合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險
B.合規(guī)風(fēng)險與市場風(fēng)險
C.合規(guī)風(fēng)險與操作風(fēng)險
D.合規(guī)風(fēng)險與聲譽風(fēng)險

最新試題

受客戶委托,會計結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票,但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。

題型:判斷題

在接收、管理、處置抵債資產(chǎn)過程中,經(jīng)過支行行長批準可以動用抵債資產(chǎn)。

題型:判斷題

為方便客戶,會計結(jié)算上門服務(wù)人員、客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可以為客戶代購、保管和傳送各類空白重要憑證。

題型:判斷題

商業(yè)銀行行長可以擔(dān)任審貸委員會的成員。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當設(shè)立獨立的授信風(fēng)險管理部門,對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進行統(tǒng)一管理,避免信用失控。

題型:判斷題

內(nèi)部審計力量不足的,應(yīng)當將審計任務(wù)委托社會中介機構(gòu)進行。

題型:判斷題

被審貸委員會兩次否決的貸款申請一年內(nèi)不得提交審貸委員會審議。

題型:判斷題

在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中,商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當回避。

題型:判斷題

商業(yè)銀行財務(wù)管理的目標是在注重穩(wěn)健經(jīng)營和提高資產(chǎn)質(zhì)量的基礎(chǔ)上實現(xiàn)利潤最大化。

題型:判斷題

ATM機的密碼、鑰匙必須執(zhí)行雙人分管制度,但可實行相互交叉分管。

題型:判斷題