A.注冊所在地政府
B.基本戶開戶行
C.注冊地會計師事務(wù)所
D.人民銀行
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A.高風(fēng)險
B.中風(fēng)險
C.低風(fēng)險
D.以上均可
A.1名
B.2名
C.無需
D.3名
A.只能柜面面簽
B.柜面面簽和上門面簽
C.上門面簽和視頻面簽
D.柜面面簽、上門面簽和視頻面簽
A.保證金開戶需客戶提供申請資料
B.由客戶經(jīng)理提交《保證金開銷戶審批表》或注明開銷戶申請的EOA
C.提供操作規(guī)程中要求的其他資料
D.一個分賬號對應(yīng)一筆業(yè)務(wù)合同
A.用于調(diào)整保證金分賬戶下某筆單號的利率、本金利息轉(zhuǎn)出賬號等信息
B.只支持保證金單號開戶行、所屬分行及總行操作，允許跨網(wǎng)點交易
C.如為業(yè)務(wù)部門或客戶原因進(jìn)行調(diào)整，需客戶經(jīng)理提交EOA簽報，并參照保證金存入設(shè)置審批鏈，經(jīng)有權(quán)人審批后辦理
D.如為柜員開立存入保證金時錄入有誤或未錄入，則需根據(jù)已歸檔的傳票，經(jīng)主管審核確認(rèn)后進(jìn)行更改或補錄
最新試題
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
個人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風(fēng)險、科技（IT）、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
核對自然人的居民身份證時，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
各機構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明
此處“本機構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構(gòu)
實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)