A.不配合客戶身份識(shí)別
B.對(duì)單位及個(gè)人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，客戶拒絕出示
C.有組織同時(shí)或分批開(kāi)立賬戶的
D.開(kāi)戶理由不合理
E.開(kāi)立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符
F.有明顯理由懷疑開(kāi)立賬戶存在倒賣或從事違法犯罪活動(dòng)的
G.其他開(kāi)戶行有足夠理由認(rèn)為異常的情形
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A.了解你的客戶
B.了解你的業(yè)務(wù)
C.盡職調(diào)查
A.公安機(jī)關(guān)、檢察院的所有凍結(jié)
B.公安機(jī)關(guān)、檢察院的所有扣劃
C.法院凍結(jié)/扣劃資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書(shū)編號(hào)中“邢”字的
D.公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院的查詢資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書(shū)編號(hào)中有“刑”字的
A.以開(kāi)立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為不在本機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的客戶提供一次性金融服務(wù)
C.提示客戶更新資料信息
D.關(guān)注客戶
A.嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)犯罪行為
B.破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序競(jìng)爭(zhēng)
C.破壞經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公平公正
D.威脅金融體系穩(wěn)定
E.破壞金融機(jī)構(gòu)聲譽(yù)
A.對(duì)公賬戶
B.個(gè)人賬戶
C.NRA賬戶
D.同業(yè)賬戶
最新試題
客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
客戶為外國(guó)政要的，各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途
交易幣種為外幣時(shí)，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門(mén)頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件
外國(guó)政要的家庭成員無(wú)需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無(wú)法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)
核對(duì)自然人的居民身份證時(shí)，應(yīng)通過(guò)公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)