多項選擇題以下關(guān)于同業(yè)賬戶開戶的描述,正確的說法有()

A.境內(nèi)同業(yè)存放賬戶開戶(活/定期賬戶)均無需總行金融同業(yè)部、總行運管部審批
B.境內(nèi)同業(yè)存放賬戶開戶(活期賬戶)需總行金融同業(yè)部、總行運管部審批
C.無客戶經(jīng)理管戶的存款人,不得受理同業(yè)存放賬戶開戶
D.同業(yè)存放賬戶開戶時由客戶經(jīng)理提供《平安銀行單位客戶賬戶業(yè)務(wù)盡職調(diào)查表》、上門核驗照片等盡職調(diào)查資料
E.電話查證、雙異地、嚴重違法失信企業(yè)等要求開立審核要求與對公賬戶完全一致,沒有特殊,沒有例外


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1.多項選擇題以下關(guān)于同業(yè)賬戶的描述,說法正確的有()

A.開立境內(nèi)銀行同業(yè)存放賬戶(含結(jié)算、定期),通過大額支付系統(tǒng)查詢報文向存款人一級法人核實和上門核實存款人開戶意愿,兩者均需執(zhí)行
B.有平安銀行同業(yè)活期結(jié)算賬戶的同業(yè)定期賬戶開戶可免電話查證
C.投融資性同業(yè)銀行結(jié)算賬戶,原則上只能由一級法人申請開立,一級分行不能申請開立
D.開立專用存款賬戶的,需提供與平安銀行簽訂的資金存放協(xié)議

2.多項選擇題非一級法人存款人向平安銀行申請開立同業(yè)銀行結(jié)算賬戶時,一級法人授權(quán)書原件上需明確以下哪些要素()

A.其分支機構(gòu)開立同業(yè)銀行結(jié)算賬戶的開戶銀行
B.賬戶名稱
C.用途
D.經(jīng)辦人員

4.多項選擇題以下運營檔案屬于會計賬簿的是:()

A.明細賬
B.總賬
C.原始憑證
D.其他輔助性賬簿明細賬
E.日記賬

5.多項選擇題以下運營檔案屬于業(yè)務(wù)憑證的是:()

A.原始憑證
B.總賬
C.記賬憑證
D.明細賬

最新試題

實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

題型:判斷題

核對自然人的居民身份證時,應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查

題型:判斷題

私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?,?yīng)當以適當形式進行標識

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

題型:判斷題

運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)

題型:判斷題

各機構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強對交易活動的監(jiān)測分析

題型:判斷題

識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型:判斷題

銀行應(yīng)當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題