多項(xiàng)選擇題分行運(yùn)營(yíng)管理部應(yīng)每年將內(nèi)控合規(guī)主任的考核結(jié)果及評(píng)價(jià)規(guī)則向()報(bào)備。

A.分行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.總行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.零售HR
D.總行運(yùn)營(yíng)管理部


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1.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任的考核內(nèi)容和規(guī)則由分行運(yùn)營(yíng)管理部牽頭制訂。內(nèi)容包括:()

A.核心指標(biāo)
B.次核心指標(biāo)
C.營(yíng)銷(xiāo)指標(biāo)
D.產(chǎn)能指標(biāo)

3.多項(xiàng)選擇題在營(yíng)業(yè)時(shí)間臨時(shí)離崗,保管人應(yīng)將有價(jià)單證及重要空白憑證鎖入()妥善保管

A.抽屜
B.保險(xiǎn)柜
C.網(wǎng)點(diǎn)大庫(kù)
D.尾箱

4.多項(xiàng)選擇題銀行因管理需要視同重要空白憑證管理的各類(lèi)單證,包括()

A.結(jié)算業(yè)務(wù)委托書(shū)
B.單位存款證明書(shū)
C.個(gè)人存款證明書(shū)
D.債券收款單證
E.單位定期存款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)

最新試題

此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)

題型:判斷題

個(gè)人客戶(hù)的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶(hù)的住所地址

題型:判斷題

私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

客戶(hù)申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶(hù)的身份證明文件,登記客戶(hù)身份基本信息,并留存客戶(hù)身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?;未包含有效期的,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)

題型:判斷題

客戶(hù)身份資料和交易記錄是履行客戶(hù)身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明

題型:判斷題

客戶(hù)為外國(guó)政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途

題型:判斷題

如客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)束。

題型:判斷題

客戶(hù)身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶(hù)身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)身份資料包括記載客戶(hù)身份信息、資料以及反映開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題