A.屬地管理原則
B.業(yè)務屬性原則
C.預處理原則
D.及時逐級申報原則
E.信息準確性原則
F.各機構協(xié)作處理原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《平安銀行理財產品風險揭示書》
B.《平安銀行理財產品說明書》
C.《平安銀行個人理財產品銷售協(xié)議》
D.《客戶權益須知》
A.受理機構經辦應對辦案人員的人民警察證
B.《電信網絡新型違法犯罪凍結資金協(xié)助返還決定書》原件
C.《電信網絡新型違法犯罪凍結資金協(xié)助返還通知書》原件
D.對于提供的材料不完備的，可以先按公安機關要求辦理，再補正
A.受理機構運營人員填寫查詢回執(zhí)
B.提交營業(yè)部負責人或分行業(yè)務主管審核后加蓋柜面業(yè)務專用章
C.留存法律文書原件、有權機關經辦人員工作證或執(zhí)行公務證及查詢回執(zhí)復印件
D.使用“司法查詢登記”交易進行登記
A.分行法律合規(guī)部
B.分行運營管理部
C.總行法律合規(guī)部
D.總行運營管理部
A.抄錄
B.復制
C.照相
D.帶走原件
最新試題
銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
遠程柜面使用崗人員應指導客戶通過聯網核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務的意愿進行核實，如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的，應拒絕辦理
個人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權機關出具的能夠證明其真實身份的證明文件
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技（IT）、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致
交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當月內部折算率折算成人民幣。
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明
設備使用人可以安裝、使用非授權軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產權保護法
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調查表”交由市場部門和客戶經理，由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋
存在代理關系時，應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施