多項選擇題系統(tǒng)內部調閱運營檔案，由調閱人填寫借閱申請表，通過EOA提交借閱申請。報經(jīng)申請人所在機構或部門負責人審批后，需報同級（）負責人審批同意。

A.檔案管理部門
B.運營部門
C.稽核部門
D.合規(guī)部門


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2.多項選擇題總行運營將每年不定期組織運營內部賬戶清理工作，各分行應及時按總行要求，對（）的內部賬戶進行清理。

A.已停用
B.一年以上未使用
C.6個月以上未使用
D.已撤銷網(wǎng)點

3.多項選擇題內部賬戶的人工記賬需遵循以下規(guī)則：（）

A.各業(yè)務產(chǎn)品中涉及的內部賬務處理，按產(chǎn)品操作制度、流程中相應條款執(zhí)行。若未有制度、流程規(guī)范的操作，處理部門應按照沖補賬及調賬制度執(zhí)行。
B.應使用專用交易記賬的不得使用通用交易。使用專用業(yè)務系統(tǒng)記賬或交易場景、分錄等相對固定的，應開發(fā)專用記賬交易。
C.使用通用交易記賬的，需在錄入、授權、集中審核時檢視記賬依據(jù)是否完備，記賬指令是否符合業(yè)務管理規(guī)定。
D.因賬務調整等特殊情況需人工記賬時，需在錄入、授權、集中審核環(huán)節(jié)審核是否有調賬審批等輔助資料。
E.費用類的人工記賬可使用一對一轉賬交易。
F.設置為掛銷賬管理的賬戶，記賬人員應認真核實業(yè)務背景，關注掛銷業(yè)務的關聯(lián)性。

4.多項選擇題應解匯款賬戶，指用于核算平安銀行待解付款項的內部賬戶。根據(jù)人民銀行支付結算會計核算手續(xù)、支付結算辦法規(guī)定，及平安銀行會計科目使用說明，應解匯款賬戶應用于以下業(yè)務范圍：（）

A.未在平安銀行開戶的單位和個人收到的待解付結算款項、辦理匯款臨時存入的款項
B.平安銀行簽發(fā)的銀行承兌匯票到期待付的款項
C.支付結算系統(tǒng)暫掛的待解付款項
D.向未在平安銀行開戶的借款人發(fā)放貸款資金收付過渡等
E.保理回款
F.外匯出口待核查
G.其他財務核算制度規(guī)定的待解付資金暫掛
H.代替客戶賬戶進行資金結算

5.多項選擇題內控合規(guī)主任存在以下哪些情況，（），將按照《平安銀行員工違規(guī)違紀行為亮牌問責處罰辦法》及銀行其他規(guī)章制度處罰，同時調離內控合規(guī)主任崗位，且不得再次履職內控合規(guī)主任崗位。

A.年度的考核排名在C-及以下
B.未履行風險管理職責，發(fā)生重大案件及惡劣風險事件
C.發(fā)生二類差錯
D.協(xié)助客戶或勾結員工以虛假或欺騙手段進行業(yè)務操作及授權行為

最新試題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務

題型：判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構所提供的客戶身份識別結果，不再重復進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

題型：判斷題

總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關部門和事業(yè)部，各分支機構委托其他金融機構向客戶銷售金融產(chǎn)品時，只能由我*行進行客戶身份識別

題型：判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型：判斷題

核對自然人的居民身份證時，應通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查

題型：判斷題

識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型：判斷題

個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址

題型：判斷題

各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋

題型：判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關規(guī)定無關

題型：判斷題

遠程柜面使用崗人員應指導客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務的意愿進行核實，如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的，應拒絕辦理

題型：判斷題