A.票據(jù)類型
B.號碼
C.簽發(fā)日期
D.支付行號
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A.該交易支持實體I類戶磁條卡刷磁、IC卡讀芯片/射頻、實體II類戶IC卡讀芯片/射頻。面核二類賬戶可手輸賬號無需驗證密碼
B.贖回份額大于等于50W需主管授權(quán)
C.柜員需完成客戶證件拍照,提交系統(tǒng)
D.日添利產(chǎn)品支持當(dāng)日沖銷,柜員須檢查后提交系統(tǒng)
A.需由理財經(jīng)理在銷售專區(qū)完成雙錄后才能進行AB端系統(tǒng)操作,交易必須輸入客戶經(jīng)理UM號,該客戶經(jīng)理需有代銷資質(zhì)且已在系統(tǒng)中維護資質(zhì)信息
B.若為追加購買,只需提交原《理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書》客戶聯(lián)。柜員復(fù)印原協(xié)議書作為追加購買的銷售資料保管
C.《理財產(chǎn)品說明書》客戶簽署頁由客戶本人簽名確認(rèn)后,理財經(jīng)理將該頁復(fù)印,原始簽字頁作為購買材料一并提交給運營柜臺專夾保管。復(fù)印頁及說明書其他頁面交付客戶留存
D.交易要求客戶本人辦理。代辦僅限由交易支持監(jiān)護人代辦,18周歲(含)以下未成年客戶首次辦理基金業(yè)務(wù)時,應(yīng)由法定監(jiān)護人至網(wǎng)點柜面進行客戶本人及監(jiān)護人證件信息驗證及登記。監(jiān)護人應(yīng)同時提供監(jiān)護關(guān)系的證明材料(如戶口簿、居委會/村委會證明、出生證明等)
E.購買金額大于等于50W需主管授權(quán)
A.17:30
B.17:00
C.20:00
D.20:30
A.預(yù)留印鑒由總分行賬戶申請單位的公章或財務(wù)專用章(或行章)加法定代表人(負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)人私章組成。
B.預(yù)留私章的被授權(quán)人員可以為業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、運營負(fù)責(zé)人或財務(wù)負(fù)責(zé)人。
C.總分行存放境內(nèi)同業(yè)賬戶預(yù)留印鑒的法定代表人(負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)人發(fā)生變動而需變更預(yù)留私章的,總分行賬戶申請部門應(yīng)在變更資料齊備后的十個工作日內(nèi)完成印鑒變更手續(xù)。
D.申請預(yù)留印鑒變更的回執(zhí)以及開戶行預(yù)留印鑒卡的回執(zhí)聯(lián)(如有)應(yīng)交由總分行集中作業(yè)部門指定專人與行內(nèi)影子賬戶開戶資料一同保管。
A.單位名稱
B.單位負(fù)責(zé)人
C.地址
D.聯(lián)系電話
最新試題
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風(fēng)險、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理
識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復(fù)進行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識別措施。