A.《單位代理開(kāi)立借記卡業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》
B.系統(tǒng)下載且由單位授權(quán)經(jīng)辦人簽名確認(rèn)的《批量開(kāi)卡結(jié)果明細(xì)表》或開(kāi)卡人簽名確認(rèn)《簽領(lǐng)表》
C.《單位批量開(kāi)卡盡職調(diào)查報(bào)告》
D.單位授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件及開(kāi)卡人有效身份證件復(fù)印件
E.《批量開(kāi)卡員工就職證明》（如需）
F.代理簽署的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》、代理簽署《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》的授權(quán)書(shū)
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A、跨境貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易，收益及經(jīng)常轉(zhuǎn)移等經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的境內(nèi)人民幣結(jié)算支出
B、政策明確允許或經(jīng)批準(zhǔn)的資本項(xiàng)目人民幣收入
C、跨境貿(mào)易人民幣融資利息及融資款項(xiàng)的歸還
D、銀行費(fèi)用的支出
E、人行規(guī)定的其他項(xiàng)目支出
F、員工的差旅費(fèi)用支出
G、業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)用支出
A.主賬戶銷戶
B.分賬戶銷戶
C.主分賬戶同步銷戶
D.主分賬戶異步銷戶
A.票據(jù)類型
B.號(hào)碼
C.簽發(fā)日期
D.支付行號(hào)
A.該交易支持實(shí)體I類戶磁條卡刷磁、IC卡讀芯片/射頻、實(shí)體II類戶IC卡讀芯片/射頻。面核二類賬戶可手輸賬號(hào)無(wú)需驗(yàn)證密碼
B.贖回份額大于等于50W需主管授權(quán)
C.柜員需完成客戶證件拍照，提交系統(tǒng)
D.日添利產(chǎn)品支持當(dāng)日沖銷，柜員須檢查后提交系統(tǒng)
A.需由理財(cái)經(jīng)理在銷售專區(qū)完成雙錄后才能進(jìn)行AB端系統(tǒng)操作，交易必須輸入客戶經(jīng)理UM號(hào)，該客戶經(jīng)理需有代銷資質(zhì)且已在系統(tǒng)中維護(hù)資質(zhì)信息
B.若為追加購(gòu)買，只需提交原《理財(cái)產(chǎn)品銷售協(xié)議書(shū)》客戶聯(lián)。柜員復(fù)印原協(xié)議書(shū)作為追加購(gòu)買的銷售資料保管
C.《理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)》客戶簽署頁(yè)由客戶本人簽名確認(rèn)后，理財(cái)經(jīng)理將該頁(yè)復(fù)印，原始簽字頁(yè)作為購(gòu)買材料一并提交給運(yùn)營(yíng)柜臺(tái)專夾保管。復(fù)印頁(yè)及說(shuō)明書(shū)其他頁(yè)面交付客戶留存
D.交易要求客戶本人辦理。代辦僅限由交易支持監(jiān)護(hù)人代辦，18周歲（含）以下未成年客戶首次辦理基金業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)由法定監(jiān)護(hù)人至網(wǎng)點(diǎn)柜面進(jìn)行客戶本人及監(jiān)護(hù)人證件信息驗(yàn)證及登記。監(jiān)護(hù)人應(yīng)同時(shí)提供監(jiān)護(hù)關(guān)系的證明材料（如戶口簿、居委會(huì)/村委會(huì)證明、出生證明等）
E.購(gòu)買金額大于等于50W需主管授權(quán)
最新試題
交易幣種為外幣時(shí)，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的，遵守其規(guī)定
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息，對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí)，如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技（IT）、市場(chǎng)部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無(wú)須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人