多項選擇題有價單證及重要空白憑證的領(lǐng)繳與交接,以下說法正確的是()

A.無需在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)進行領(lǐng)繳與交接
B.雙方應(yīng)當面清點,認真核對交接實物的種類、數(shù)量及號碼,并及時完成系統(tǒng)操作
C.領(lǐng)繳與交接時,發(fā)現(xiàn)印制錯誤,應(yīng)停止領(lǐng)繳與交接,并向上級行報告,查明原因后按上級行指示處理
D.柜員向大庫領(lǐng)繳憑證,兩名庫管員和該柜員應(yīng)同時在場,無需第三人監(jiān)交。如果該領(lǐng)繳柜員是庫管員,需要第三人監(jiān)交


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3.多項選擇題在電子銷售渠道掛網(wǎng)的銷售文件包括但不限于:()客戶權(quán)益須知等。

A.理財產(chǎn)品銷售申請書
B.理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書
C.理財產(chǎn)品說明書
D.風險揭示書

4.多項選擇題以下不允許出具資信證明的資產(chǎn)有()。

A.保證金存款
B.委托存款
C.已辦理質(zhì)押的存款
D.理財產(chǎn)品
E.已被有權(quán)機關(guān)凍結(jié)止付的存款

5.多項選擇題運營關(guān)注客戶信息主要來源于()

A.各級司法機關(guān)判決
B.公安部門及監(jiān)管機構(gòu)
C.平安銀行日常業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)等渠道
D.金融同業(yè)通報

最新試題

交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題

外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識別措施。

題型:判斷題

遠程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息,對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查,對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進行核實,如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

客戶申請保管箱服務(wù)時,各機構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護法

題型:判斷題

各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋

題型:判斷題

各機構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強對交易活動的監(jiān)測分析

題型:判斷題

實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

題型:判斷題