多項選擇題運營監(jiān)督檢查堅持以下原則（）。

A.風險導向
B.獨立運行
C.集中監(jiān)控
D.注重實效


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1.多項選擇題二級分行運營監(jiān)控中心監(jiān)管經理工作職責是（）。

A.風險核查、檢查
B.再監(jiān)督、系統(tǒng)管理
C.集中對賬、現場管理
D.檔案管理

2.多項選擇題運營風險按照性質或危害嚴重程度分為（）。

A.運營風險事件
B.運營風險隱患
C.案件
D.事件

3.多項選擇題運營檔案庫包括（）。

A.一級分行中心庫
B.二級分行中心庫
C.運營后臺中心周轉庫
D.一級支行和營業(yè)機構周轉庫

4.多項選擇題金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當地分支機構報告的可疑行為包括（）。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D.對向境內匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的

5.多項選擇題以下關于憑證影像檢查要求描述正確的是（）。

A.運營監(jiān)管經理按一定比例抽查營業(yè)機構柜員（不含系統(tǒng)柜員）的業(yè)務憑證影像
B.必要時調閱視頻監(jiān)控錄像核實業(yè)務處理過程
C.對不符合要求的憑證影像進行質檢登記
D.按照一定比例隨機抽查存單、存折留存影像，監(jiān)督業(yè)務合規(guī)辦理情況

6.多項選擇題營業(yè)機構撤銷支付系統(tǒng)行號的方式包括（）。

A.自然撤銷
B.強制撤銷
C.主動撤銷
D.無法撤銷

7.多項選擇題超級柜臺業(yè)務系統(tǒng)控制須由本人辦理的業(yè)務有（）。

A.開卡
B.特殊業(yè)務
C.簽約
D.密碼修改

9.多項選擇題對外資銀行開展客戶盡職調查時，以下屬于需要了解的信息是（）。

A.股權結構
B.公司治理
C.業(yè)務經營
D.外部聲譽