A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
B.風(fēng)險(xiǎn)防范意見
C.風(fēng)險(xiǎn)提示信息
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A.行業(yè)規(guī)則
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D.處理
A.金融機(jī)構(gòu)
B.非銀行支付機(jī)構(gòu)
C.非金融機(jī)構(gòu)
A.法律規(guī)定
B.監(jiān)管政策確定
C.調(diào)整并公布
A.資金融通
B.支付
C.投資
D.使用
最新試題
金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送大額交易報(bào)告,由有授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
調(diào)查人員對(duì)可能被()的文件,可以予以封存。
從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小,應(yīng)當(dāng)按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告()規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后,及時(shí)提交可疑交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),在我國金融機(jī)構(gòu)包括哪些?
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采?。ǎ?。
金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對(duì)()、的身份識(shí)別情況,對(duì)通過交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷,記錄分析過程。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全()和(),以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析,對(duì)客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過程開展監(jiān)測(cè)和分析。
金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對(duì)并登記()