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A.3
B.5
C.10
A.要素內(nèi)容
B.報(bào)告格式
C.填寫(xiě)要求
A.3
B.5
C.10
最新試題
從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小,應(yīng)當(dāng)按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告()規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后,及時(shí)提交可疑交易報(bào)告。
從業(yè)機(jī)構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開(kāi)立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí),評(píng)估客戶身份識(shí)別措施的有效性,并及時(shí)予以完善。
金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對(duì)并登記()
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法接受中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和反洗錢調(diào)查,按照中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料,對(duì)所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負(fù)責(zé),不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查,不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對(duì)()、的身份識(shí)別情況,對(duì)通過(guò)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷,記錄分析過(guò)程。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全()和(),以客戶為基本*單位開(kāi)展資金交易的監(jiān)測(cè)分析,對(duì)客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過(guò)程開(kāi)展監(jiān)測(cè)和分析。
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評(píng)估交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測(cè)方案的(),并及時(shí)予以完善。
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作,由地級(jí)市派出機(jī)構(gòu)()。
金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)平臺(tái)向中國(guó)人民銀行報(bào)送反洗錢和反恐怖融資報(bào)告、報(bào)表及相關(guān)信()。