填空題金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關(guān)信()。

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金融機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機構(gòu),在我國金融機構(gòu)包括哪些?

題型:問答題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識別、核驗客戶真實身份,確定并適時調(diào)整客戶風險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應(yīng)當重新識別客戶身份。

題型:多項選擇題

調(diào)查人員對可能被()的文件,可以予以封存。

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)阻礙反洗錢檢查,情節(jié)嚴重,處()罰款。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。

題型:單項選擇題

客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采?。ǎ?/p>

題型:單項選擇題

定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時予以完善。

題型:填空題

金融機構(gòu)在下列情況應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記()

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時,應(yīng)當按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項選擇題