單項選擇題開立境內(nèi)銀行同業(yè)賬戶時需通過()報文形式向存款人一級法人進行核實。

A.大額
B.小額
C.自由格式


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1.單項選擇題關(guān)于開立同業(yè)銀行結(jié)算賬戶查詢查復(fù)說法錯誤的是()。

A.開立活期賬戶需要進行查詢;
B.開立定期賬戶不需要進行查詢
C.查詢對象為存款銀行的總行
D.被查詢銀行只能回復(fù)“我*行同意開立該賬戶”或“我*行未同意開立該賬戶”

2.單項選擇題深圳市某商業(yè)銀行需在我*行A網(wǎng)點開立用于理財結(jié)算的活期結(jié)算賬戶,有關(guān)存款人法人面簽說法正確的是()

A.可由我*行同業(yè)部負責(zé)人審批后免法人面簽
B.我*行面簽的工作人員必須至少一名為運營人員
C.面簽文件包括為開戶申請書、銀行賬戶管理協(xié)議和印鑒卡
D.如該商業(yè)銀行一個月前已在A網(wǎng)點開過活期結(jié)算賬戶并已面簽,本次開戶可不再面簽

3.單項選擇題境內(nèi)同業(yè)在我*行開立活期賬戶正確審批鏈是:()

A.分行業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦→分行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人→分行金融同業(yè)部門負責(zé)人→分行運營管理部負責(zé)人ξ開戶行內(nèi)控合規(guī)主任
B.分行業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦→分行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人→分行金融同業(yè)部門負責(zé)人ξ開戶行內(nèi)控合規(guī)主任
C.分行業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦→分行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人→分行金融同業(yè)部門負責(zé)人→分行運營管理部負責(zé)人→總行金融部門負責(zé)人→總行運營管理部負責(zé)人ξ開戶行內(nèi)控合規(guī)主任
D.分行業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦→分行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人→分行金融同業(yè)部門負責(zé)人→分行主管公司業(yè)務(wù)行長ξ開戶行內(nèi)控合規(guī)主任

4.單項選擇題我*行系統(tǒng)已實現(xiàn)單位客戶證件到期自動止付功能,以下不屬于系統(tǒng)校驗的單位客戶證件是()。

A.法人/單位負責(zé)人身份證件
B.營業(yè)執(zhí)照
C.實際控制人身份證件
D.事業(yè)單位法人證書

5.單項選擇題單位賬戶自開戶之日起6個月內(nèi)無客戶主動發(fā)起的資金類交易,銀行將采取如下何種管控措施()。

A.止付相關(guān)賬戶
B.將賬戶轉(zhuǎn)久懸處理
C.暫停賬戶非柜面業(yè)務(wù)
D.將存款人列入運營關(guān)注名單

最新試題

交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題

向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護法

題型:判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

題型:判斷題

此處“本機構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構(gòu)

題型:判斷題

私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)

題型:判斷題

個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址

題型:判斷題