多項選擇題合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

A.發(fā)現(xiàn)底稿
B.測試底稿
C.會議紀要
D.備查底稿


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題合規(guī)檢查前準備工作包括（）。

A.擬定檢查方案
B.確定檢查事項
C.制定并下發(fā)檢查通知
D.培訓檢查人員

4.單項選擇題合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

A.行領導
B.業(yè)務部門主要負責人
C.內控合規(guī)部主要負責人
D.內控合規(guī)部負責人

7.多項選擇題對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。

A.被檢查機構應根據檢查報告的要求制定整改計劃，按規(guī)定報告整改進度及完成情況
B.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應建立臺賬制度和整改跟蹤制度，對每一個問題進行跟蹤和整改確認
C.對在規(guī)定時限內未整改的，應進行問責
D.對每一項檢查發(fā)現(xiàn)的問題都要進行通報

9.多項選擇題"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"

A.堅守職業(yè)操守，維護建行利益
B.應對所有檢查資料及訪談事項履行保密義務
C.住宿、出行和飲食應遵守總行有關規(guī)定
D.不得接受被檢查對象的貴重禮品和饋贈
E.不得以檢查內容謀取個人私利

10.單項選擇題合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

A.現(xiàn)場和非現(xiàn)場
B.現(xiàn)場
C.非現(xiàn)場
D.下查上

最新試題

合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題

"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項選擇題

根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項選擇題

各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作

題型：單項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。

題型：多項選擇題

根據檢查內容，合規(guī)檢查分為（）。

題型：多項選擇題

根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。

題型：多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關信息。

題型：單項選擇題

"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題