單項選擇題

信托契約型股權(quán)投資基金的基金合同,應(yīng)當包含的內(nèi)容為()。
Ⅰ.聲明與承諾
Ⅱ.股權(quán)投資基金的募集
Ⅲ.股權(quán)投資基金的稅收
Ⅳ.股權(quán)投資基金的清算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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1.單項選擇題在股權(quán)投資基金募集過程中允許()。

A.非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介
B.舉辦未設(shè)置特定對象確定程序的講座
C.向市場化母基金開展路演
D.推介非本機構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金

2.單項選擇題整個基金資產(chǎn)類別中,股權(quán)投資基金屬于()。

A.低風險、低期望收益
B.低風險、高期望收益
C.高風險、高期望收益
D.高風險、低期望收益

3.單項選擇題關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,說法錯誤的是()。

A.一般會借助杠桿
B.主要通過所投資的企業(yè)價值增長獲得資本增值收益
C.投資對象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)
D.通常采取參股性投資

5.單項選擇題股權(quán)投資基金管理人招募說明書中不應(yīng)披露的信息是()。

A.既往業(yè)績:2015年-2017年度投資收益
B.基金期限:36個月+24個月
C.投資方向:擬上市優(yōu)質(zhì)企業(yè),擬掛牌新三板企業(yè)
D.預(yù)期投資收益率:80%(預(yù)期投資收益率不作為最終承諾)

6.單項選擇題關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理增值服務(wù),表述正確的是()。

A.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè),基金對其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點基本一致
B.增值服務(wù)的目的主要是完善公司的治理結(jié)構(gòu),滿足公司上市要求,最終在公司IPO后實現(xiàn)退出
C.增值服務(wù)一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展,另一方面也可以有效降低投資風險
D.基金協(xié)助被投資企業(yè)進行后續(xù)再融資工作,只有被投資企業(yè)完成了后續(xù)融資,被投資企業(yè)的價值提升才能體現(xiàn)

7.單項選擇題在已投企業(yè)未來增加發(fā)行股份時,股權(quán)投資基金可通過()保護其股權(quán)比例不被稀釋。

A.優(yōu)先認購權(quán)條款
B.排他性條款
C.反攤薄條款
D.保護性條款

8.單項選擇題關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金,表述正確的是()。

A.信托(契約)型股權(quán)投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的資金往來
B.信托(契約)型股權(quán)投資基金通常由基金管理人負責保管、管理和經(jīng)營基金資產(chǎn)
C.基金投資者通過購買信托(契約)型股權(quán)投資基金份額,可以享有穩(wěn)定的基金投資收益
D.信托(契約)型股權(quán)投資基金不具有獨立的法人地位

9.單項選擇題股權(quán)投資基金監(jiān)管目標包括()。

A.保障投資者的收益率
B.保護投資者的本金
C.防范系統(tǒng)性金融風險
D.保障投資者及時退出

10.單項選擇題小李為合格投資人,同時受到A基金銷售機構(gòu)和B投資顧問機構(gòu)的募集說明書,原來兩家機構(gòu)同時受M基金管理人委托募集一只股權(quán)投資基金。小李在募集說明書中看到,兩家機構(gòu)將分別獨立承擔因募集行為產(chǎn)生的全部責任,M基金管理人不對募集行為承擔任何責任。關(guān)于M基金管理人的行為,表述正確的是()。

A.M基金管理人可以委托A基金銷售機構(gòu)進行基金募集,但不能豁免承擔相關(guān)責任
B.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機構(gòu)和B投資顧問機構(gòu)進行基金募集,且因有約定可豁免承擔相關(guān)責任
C.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機構(gòu)和B投資顧問機構(gòu)進行基金募集,但不能豁免承擔相關(guān)責任
D.M基金管理人可以委托A基金銷售機構(gòu)進行基金募集,且因有約定可豁免承擔相關(guān)責任