A.應當經(jīng)高級管理層的批準。
B.應當報告中國人民銀行。
C.應當報告中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
D.應當經(jīng)中國人民銀行批準。
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A.注意賬戶真實所有人。
B.識別客戶真實身份。
C.注意保管箱的實際使用人。
D.預防電子銀行風險。
A.汽車銷售商
B.公證人
C.彩票投注站
D.支付清算組織
A.金融機構反洗錢規(guī)定(中國人民銀行令[2003]第1號)
B.金融機構反洗錢規(guī)定(中國人民銀行令[2007]第1號)
C.反洗錢法
D.中國人民銀行法
A.反洗錢立法
B.制定金融業(yè)反洗錢規(guī)則的職能
C.對金融業(yè)反洗錢的行政管理職能
D.負責反洗錢的資金監(jiān)控
A.2007年4月28日
B.2007年5月28日
C.2007年6月28日
D.2007年7月28日
最新試題
公司按照()、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會性質的組織犯罪;3.恐怖活動犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()
反洗錢是金融機構的()義務,金融機構要明細各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責,特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線(部門)在了解客戶方面的基礎性作用,避免反洗錢工作職責的空洞化。
中國人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責不包括()。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務,致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
分支機構受理業(yè)務時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應中止為客戶辦理業(yè)務,并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告,反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
根據(jù)《反洗錢法》,下列關于應履行反洗錢義務的機構說法正確的是()。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼;可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;()或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構應在()個工作日內向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求,以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。