單項(xiàng)選擇題我國法律采取什么樣的客戶身份識(shí)別概念?()

A.廣義
B.狹義
C.一般
D.特殊


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)客戶開展反洗錢宣傳是金融機(jī)構(gòu)()

A.自發(fā)行為。
B.社會(huì)義務(wù)。
C.法定義務(wù)。
D.自覺行為。

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)員工開展反洗錢培訓(xùn),應(yīng)當(dāng)遵循什么原則的要求?()

A.合規(guī)與技能制度
B.合規(guī)與實(shí)踐制度
C.預(yù)防與實(shí)用制度
D.預(yù)防與監(jiān)控制度

3.單項(xiàng)選擇題按照反洗錢法律規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()

A.指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作。
B.要求分支機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度。
C.對(duì)下屬分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行本規(guī)定和反洗錢內(nèi)控制度的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
D.開展反洗錢合規(guī)檢查。

4.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在機(jī)構(gòu)和人員上保障反洗錢義務(wù)的有效履行,反洗錢法律法規(guī)中規(guī)定的措施包括()

A.應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作。
B.配備必要的管理人員和技術(shù)人員。
C.確定負(fù)責(zé)反洗錢工作的高層管理人員。
D.應(yīng)當(dāng)建立專門的反洗錢部門。

5.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)集中現(xiàn)有的力量和機(jī)構(gòu)設(shè)置來建立一個(gè)完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng),包括()

A.由稽核等部門負(fù)責(zé)有關(guān)信息的整理、甄別和交易記錄(證據(jù))的保全。
B.由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)對(duì)付犯罪技能。
C.由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)案件發(fā)生之后的調(diào)查取證、處理工作。
D.由風(fēng)控部門負(fù)責(zé)反洗錢內(nèi)部審計(jì)。

最新試題

金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

公司受制裁個(gè)體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí),分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求,以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。

題型:單項(xiàng)選擇題

公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。

題型:單項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對(duì)新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。

題型:單項(xiàng)選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)金融機(jī)構(gòu)處()罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。

題型:單項(xiàng)選擇題