A.核對委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
B.核對受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
C.核對委托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.核對委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受托人和受益人的身份基本信息,并留存委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
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A.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息。
C.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對。
A.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息。
C.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對。
A.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息。
C.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對。
A.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息。
C.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對。
A.開戶
B.交易密碼掛失
C.修改客戶身份基本信息
D.申購基金
最新試題
各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。
公司收到涉嫌()的可疑交易報告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報告。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的()義務(wù),金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報告。