A.聯(lián)合國(guó)制止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約
B.巴塞爾委員會(huì)關(guān)于防止利用銀行洗錢(qián)的聲明
C.聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約
D.金融行動(dòng)特別工作組（FATF）40＋9項(xiàng)建議
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A.大額交易報(bào)告制度
B.可疑交易報(bào)告制度
C.可疑線(xiàn)索移送制度
D.交易報(bào)告免責(zé)條款
A.銀行承擔(dān)主要責(zé)任，基金管理公司承擔(dān)次要責(zé)任
B.基金管理公司承擔(dān)主要責(zé)任，銀行承擔(dān)次要責(zé)任
C.銀行
D.基金管理公司
A.銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.銀行承擔(dān)主要責(zé)任，保險(xiǎn)公司承擔(dān)次要責(zé)任
D.保險(xiǎn)公司承擔(dān)主要責(zé)任，銀行承擔(dān)次要責(zé)任
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
B.第三方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
C.金融機(jī)構(gòu)和第三方共同承擔(dān)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
D.金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的主要責(zé)任，第三方承擔(dān)次要責(zé)任
A.客戶(hù)身份識(shí)別主要在金融機(jī)構(gòu)與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)有效完成。
B.客戶(hù)身份識(shí)別在與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系后才開(kāi)始。
C.客戶(hù)身份識(shí)別規(guī)定只存在于反洗錢(qián)法律規(guī)定。
D.客戶(hù)身份識(shí)別是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程。
A.要求變更家庭住址的
B.要求更換存折
C.連續(xù)取款2筆，金額分別為4.8萬(wàn)和3千元
D.向境外匯款500萬(wàn)
A.姓名或者名稱(chēng)、聯(lián)系方式
B.基本信息
C.姓名或者名稱(chēng)、身份證件號(hào)碼
D.姓名或者名稱(chēng)、身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式
A.核對(duì)小張的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張的基本信息，留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件。
B.核對(duì)小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小李的基本信息，留存小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件。
C.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張的基本信息，留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件。
D.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張和小李的基本信息，留存小張和小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件。
A.核對(duì)小張的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張的基本信息，留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
B.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小李的基本信息，留存小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
C.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張的基本信息，留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
D.核對(duì)小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張和小李的基本信息，留存小張和小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
A.妻子往丈夫的賬戶(hù)中一次性存款2萬(wàn)元
B.妻子從丈夫的賬戶(hù)中一次性取款2萬(wàn)元
C.妻子代丈夫從美元賬戶(hù)往美國(guó)匯款500美元
D.妻子代丈夫兌付旅行支票1000美元
最新試題
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告，并且按相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)已被列入公司反洗錢(qián)（）名單，則應(yīng)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗與反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
反洗錢(qián)是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線(xiàn)（部門(mén)）和各類(lèi)人員的反洗錢(qián)職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(xiàn)（部門(mén)）在了解客戶(hù)方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢(qián)工作職責(zé)的空洞化。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶(hù)的特點(diǎn)或者賬戶(hù)的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶(hù)是否為外國(guó)政要等因素，劃分客戶(hù)（）等級(jí)。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢(qián)義務(wù)不包括以下哪條（）。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《反洗錢(qián)法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù)，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
公司按照（）、客戶(hù)行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。