多項選擇題合規(guī)檢查應以（）為依據。

A.監(jiān)管法律規(guī)則
B.建設銀行規(guī)章制度
C.會議紀要
D.問題導向


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。

A.問題導向原則
B.客觀性原則
C.全面性原則
D.獨立性原則
E.孰嚴性原則

2.多項選擇題合規(guī)檢查是指（）。

A.由各級合規(guī)部門組織的對本*行經營與管理活動所進行的合規(guī)性檢查
B.是驗證建行內部政策制度及其執(zhí)行與監(jiān)管法律規(guī)則一致性的重要工具
C.是合規(guī)部門履行職責的具體體現
D.是防范合規(guī)風險的重要手段

4.多項選擇題"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

A.新業(yè)務、新產品、重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
B.監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大調整的已有業(yè)務、產品、重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
C.因監(jiān)管要求或監(jiān)管形勢變化，在中止或終結后恢復辦理或調整辦理的已有業(yè)務、產品、重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
D.可能突破現有監(jiān)管規(guī)則的重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程

6.多項選擇題"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，合規(guī)性審查工作應遵循以下哪些原則？"（）

A.依規(guī)審查原則
B.分級負責原則
C.獨立審查原則
D.個人判斷原則

8.多項選擇題對于未按規(guī)定執(zhí)行合規(guī)性審查程序的新業(yè)務、新產品、重大項目，（）的，根據行內有關規(guī)定嚴肅追究相關機構與人員責任。

A.被監(jiān)管檢查發(fā)現存在嚴重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計發(fā)現存在嚴重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現問題，且未造成嚴重后果的