A．所在部門(mén)和機(jī)構(gòu)發(fā)生的重大違規(guī)事件。
B．監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，或?qū)λ诓块T(mén)或機(jī)構(gòu)發(fā)出的風(fēng)險(xiǎn)提示。
C．內(nèi)外部稽核審計(jì)檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等。
D．各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和人員發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患。
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A．拍賣(mài)。
B．競(jìng)標(biāo)。
C．競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓。
D．協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
A．一日三碰庫(kù)。
B．碰庫(kù)、憑證核對(duì)。
C．庫(kù)存現(xiàn)金調(diào)撥、上繳。
D．開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)操作。
A．貸款收息率。
B．利息回收率。
C．不良資產(chǎn)率。
D．貸款遷徙率。
A．真實(shí)性原則。
B．審慎性原則。
C．靈活性原則。
D．動(dòng)態(tài)管理原則。
A．對(duì)關(guān)聯(lián)方和內(nèi)部工作人員以低于同類(lèi)交易條件進(jìn)行減免息的。
B．未按規(guī)定程序及工作流程，超權(quán)限、逆程序進(jìn)行減免息操作的。
C．申報(bào)材料及腰間弄虛作假，或故意隱瞞客戶(hù)真實(shí)經(jīng)營(yíng)情況的。
D．采取內(nèi)部串通方式對(duì)外（對(duì)內(nèi)）進(jìn)行利益輸送的。
最新試題
勞動(dòng)合同同時(shí)使用中文和外文文本的，合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，不一致的（）。
商業(yè)銀行開(kāi)展理財(cái)業(yè)務(wù)不得存在以下情形（）。
商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門(mén)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。
農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦AA+債券投資，非保本浮動(dòng)收益型理財(cái)投資等業(yè)務(wù)，應(yīng)滿(mǎn)足法人機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)級(jí)在（）以上。
對(duì)需要計(jì)提的各項(xiàng)成本支出必須按規(guī)定比例和期限及時(shí)足額提取。
銀行可要求小微企業(yè)貸款后開(kāi)立全額保證金的銀行承兌匯票或其他表外授信。
銀行從業(yè)人員可以個(gè)人名義承諾收貸后續(xù)貸。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好至少進(jìn)行一次評(píng)估。
保證合同發(fā)生效力的前提是（）。
以下關(guān)于商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。