A.總行內控與法律合規(guī)部
B.總行風險管理部
C.總行內控與法律合規(guī)部、風險管理部
D.總行風險管理委員會
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你可能感興趣的試題
A.交易方為總行的，由交易發(fā)起部門在季后7個工作日內將交易信息報送內控與法律合規(guī)部
B.交易方為農業(yè)銀行分支機構的，由各一級分行及境外分行內控合規(guī)部門匯總后于季后10個工作日內報總行內控與法律合規(guī)部
C.附屬機構的內部交易報表，由總行內控與法律合規(guī)部于每季度結束后7個工作日內統(tǒng)計匯總
D.交易雙方只對交易金額達到一定標準的交易進行報告
A.資產(chǎn)托管
B.代理銷售
C.代理理財
D.委托貸款
A.附屬機構
B.境外分行
C.一級分行
D.總行交易部門
A.不管是何種類型的內部交易，均應執(zhí)行正常業(yè)務標準
B.集團內部的授信和擔保條件不得優(yōu)于獨立第三方。集團內部金融機構對非金融附屬機構的授信，可以視交易情況確定是否由非金融附屬機構提供擔保
C.集團內部的資產(chǎn)轉讓應以市場交易價格為基礎
D.集團內部提供的服務應以市場價格進行收費
A.《證券法》對內幕交易和內部交易進行了規(guī)定
B.內幕交易是被禁止的行為，而內部交易行為則應當被鼓勵
C.內幕交易針對的是證券交易，內部交易的范圍則比較廣泛
D.內幕交易和內部交易的主體都有可能是自然人
A.某支行與支行員工
B.總行與某一級分行
C.某一級分行與某境外分行
D.某境外分行與農業(yè)銀行某附屬機構
A.交易發(fā)起部門
B.交易的有權審批人
C.交易的業(yè)務審查部門
D.交易合同的履行部門
A.與一個關聯(lián)方之間單筆交易金額占農業(yè)銀行資本凈額0.5%以上
B.與一個關聯(lián)方之間單筆交易金額占農業(yè)銀行資本凈額1%以上
C.與一個關聯(lián)方發(fā)生交易后，農業(yè)銀行與該關聯(lián)方的交易余額占農業(yè)銀行資本凈額1%以上的交易
D.與一個關聯(lián)方發(fā)生交易后，農業(yè)銀行與該關聯(lián)方的交易余額占農業(yè)銀行資本凈額0.5%以上的交易
A.有關交易的條款與農業(yè)銀行處理非關聯(lián)方的條款完全相同或非常相似
B.有獨立第三方提供專業(yè)的意見
C.有關交易的條款與市場一般條款相似
D.合同采用了行業(yè)內的通行文本或范本
A.交易發(fā)起部門有權直接審批該筆交易的，可以不提交內控合規(guī)部門審查
B.交易發(fā)起部門直接報批交易的，應將相關材料提交本級行內控合規(guī)部門。由內控合規(guī)部門審查后履行后續(xù)報批程序
C.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權審批行業(yè)務審查部門的，應會簽本級行內控合規(guī)部門后報送
D.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權審批行業(yè)務審查部門的，有權審批行業(yè)務審查部門在審查前會簽本級行內控合規(guī)部門
最新試題
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。