A.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中發(fā)生的違規(guī)問(wèn)題
B.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中發(fā)生案件和風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，如金庫(kù)管理。
C.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是導(dǎo)致某一業(yè)務(wù)流程或管理活動(dòng)中的具體操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)或操作失敗、影響流程或管理活動(dòng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的行為或事項(xiàng)。如未執(zhí)行一日三碰庫(kù)制度。
D.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是導(dǎo)致操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素。如自然災(zāi)害、硬件故障等
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A.對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行必要的核查
B.直接轉(zhuǎn)報(bào)至上級(jí)行風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.對(duì)事件臺(tái)帳中的事件分類(lèi)、分級(jí)準(zhǔn)確性進(jìn)行把關(guān)
D.要主動(dòng)追蹤核查事件進(jìn)展情況
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
A.流程分析法
B.工作間交流法
C.德?tīng)柗品?br />
D.隨機(jī)法
A.一般用詞組或短句表述
B.能準(zhǔn)確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風(fēng)險(xiǎn)”等詞語(yǔ)
D.采用偏負(fù)面的具體性詞語(yǔ)
A.支行行長(zhǎng)
B.綜合管理部
C.運(yùn)營(yíng)管理部
D.風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理
A.事由說(shuō)明
B.其他品種流程
C.識(shí)別事由
D.報(bào)送說(shuō)明
A.執(zhí)行、交割和流程管理
B.外部欺詐
C.內(nèi)部欺詐類(lèi)
D.客戶(hù)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)
A.風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)與風(fēng)險(xiǎn)因素之間是精確的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系
B.一個(gè)好的風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)表明風(fēng)險(xiǎn)因素一定存在
C.風(fēng)險(xiǎn)因素是指風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)表現(xiàn)出來(lái)的某些違反常態(tài)、常規(guī)、制度的行為或現(xiàn)象
D.風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的重要性體現(xiàn)在它對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的預(yù)示作用
A.業(yè)務(wù)管理部門(mén)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.RCSA主辦業(yè)務(wù)部門(mén)
A.剩余風(fēng)險(xiǎn)
B.固有風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理檢查電子銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)關(guān)注（），看是否有復(fù)核人員復(fù)核。
操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要成果，操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新，下面對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)的表述正確的有（）。
個(gè)人汽車(chē)貸款進(jìn)行操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理時(shí)，下列描述中屬于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“虛假銷(xiāo)售”對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)因素的有（）。
RCSA實(shí)施前，要對(duì)全體參與人員進(jìn)行系統(tǒng)性的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要包括（）。
賬戶(hù)掛失解掛解鎖的檢查要點(diǎn)包括（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查重要空白憑證時(shí)，應(yīng)（）。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系，首筆貸款5000萬(wàn)元，期限一年，用途為購(gòu)手機(jī)，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題如下：（1）借款人財(cái)務(wù)報(bào)表中存在的明顯問(wèn)題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險(xiǎn)管理角度，上述問(wèn)題可以提煉為操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)的有：（）
根據(jù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理標(biāo)準(zhǔn)，下列表述屬于風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的有（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是操作風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)，準(zhǔn)確的操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基于（）。
柜員行為管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有（）。