單項選擇題風(fēng)險經(jīng)理檢查電子銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時,應(yīng)關(guān)注(),看是否有復(fù)核人員復(fù)核。

A.電子銀行申請表
B.電子銀行服務(wù)協(xié)議
C.電子銀行落地業(yè)務(wù)憑證
D.電子銀行業(yè)務(wù)客戶回單


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1.單項選擇題銀行為客戶辦理電子銀行注冊業(yè)務(wù)時,須與客戶簽訂()。

A.《賬戶管理協(xié)議》
B.《電子銀行服務(wù)協(xié)議》
C.《代理業(yè)務(wù)協(xié)議》
D.《代理服務(wù)協(xié)議》

2.單項選擇題關(guān)于信用卡欺詐檢查要點,說法正確的是()。

A.要檢查派駐行的在行式自助設(shè)備,無須檢查離行式自助設(shè)備
B.要檢查自助銀行的監(jiān)控設(shè)備系統(tǒng),無須檢查報警系統(tǒng)情況
C.要檢查自助銀行的報警設(shè)備系統(tǒng),無須檢查監(jiān)控系統(tǒng)情況
D.要檢查自助銀行的監(jiān)控設(shè)備系統(tǒng)及報警設(shè)備系統(tǒng)

3.單項選擇題險經(jīng)理在檢查信用卡領(lǐng)用環(huán)節(jié)時,應(yīng)檢查()。

A.《查詢凍結(jié)扣劃登記簿》
B.《柜面重要事項登記簿》
C.《銀行卡登記簿》
D.《柜員交接登記簿》

4.單項選擇題信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括()。

A.身份證明及聯(lián)網(wǎng)核查資料
B.身份證明及收入證明
C.聯(lián)網(wǎng)核查資料及收入證明
D.身份證明、聯(lián)網(wǎng)核查資料和收入證明

6.單項選擇題風(fēng)險經(jīng)理在檢查票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)時,應(yīng)檢查內(nèi)容正確的是()。

A.調(diào)閱已貼現(xiàn)票據(jù),看是否有簽章,只要簽章清晰的票據(jù)即為有效票據(jù)
B.查看貼現(xiàn)業(yè)務(wù)留存資料,看是否有票據(jù)貼現(xiàn)查詢、查復(fù)書,查復(fù)內(nèi)容是否注明“曾有他行查詢”字樣,若認為票據(jù)有瑕疵,應(yīng)要求聯(lián)行柜員再次發(fā)出查詢,打印查復(fù)書確定票據(jù)真?zhèn)?br /> C.根據(jù)經(jīng)辦人員對票據(jù)真?zhèn)蔚谋鎰e結(jié)果判定票據(jù)的真?zhèn)?br /> D.查看貼現(xiàn)業(yè)務(wù)留存資料,只要留存了查詢、查復(fù)書即可

7.單項選擇題險經(jīng)理對代理業(yè)務(wù)進行檢查的內(nèi)容,下列說法不正確的是()。

A.查閱上級行代理理財產(chǎn)品相關(guān)文件,了解當下農(nóng)業(yè)銀行對外宣傳資料的板式、內(nèi)容等;到營業(yè)網(wǎng)點實地檢查,看營業(yè)網(wǎng)點使用的宣傳資料是否上級行指定的宣傳資料,是否存在基層行自己印制宣傳資料情況
B.查看經(jīng)辦行與保險公司簽訂的《保險代理業(yè)務(wù)合作協(xié)議》或其它合作協(xié)議
C.調(diào)閱ABIS系統(tǒng)開銷戶登記簿,看營業(yè)機構(gòu)所開立的期貨保證金賬戶所屬公司是否與經(jīng)辦行簽訂了《中國農(nóng)業(yè)銀行期貨公司客戶保證金存管協(xié)議》,簽訂協(xié)議日期是否在開戶日期之前
D.調(diào)取系統(tǒng)內(nèi)《凍結(jié)解凍登記簿》及營業(yè)機構(gòu)留存的查詢凍結(jié)扣劃通知書,看賬戶解凍情況

9.單項選擇題風(fēng)險經(jīng)理檢查聯(lián)行查詢查復(fù)業(yè)務(wù)時,應(yīng)檢查查詢書與查復(fù)書是否一一對應(yīng),查復(fù)時間是否在收到查詢的()。

A.日終業(yè)務(wù)處理結(jié)束之前
B.第二個工作日上午之前
C.同一個工作日之內(nèi)
D.24小時之內(nèi)

10.單項選擇題風(fēng)險經(jīng)理在檢查銀行卡掛失解掛等特殊業(yè)務(wù)時,要關(guān)注經(jīng)辦柜員是否對()內(nèi)容進行詢問、核對。

A.《特殊業(yè)務(wù)信息核對表》
B.《掛失申請書》
C.《掛失登記簿》
D.《銀行卡申請表》

最新試題

某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系,首筆貸款5000萬元,期限一年,用途為購手機,檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下:(1)借款人財務(wù)報表中存在的明顯問題未予揭示;(2)貸款被挪用;(3)未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風(fēng)險管理角度,上述問題可以提煉為操作風(fēng)險點名稱的有:()

題型:多項選擇題

信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括()。

題型:單項選擇題

網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機銀行業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點關(guān)注的風(fēng)險因素有()。

題型:多項選擇題

RCSA實施之前,應(yīng)收集涉及評估對象的相關(guān)資料。收集資料范圍主要包括()。

題型:多項選擇題

風(fēng)險經(jīng)理在檢查重要空白憑證時,應(yīng)()。

題型:多項選擇題

以下可以作為RCSA實施過程中對固有風(fēng)險和控制措施進行定量分析的數(shù)據(jù)來源的有()。

題型:多項選擇題

風(fēng)險經(jīng)理對查庫人查庫執(zhí)行情況進行檢查時,要通過監(jiān)控錄像看查庫人是否有()動作。

題型:多項選擇題

根據(jù)操作風(fēng)險點的梳理標準,下列表述屬于風(fēng)險信號的有()。

題型:多項選擇題

操作風(fēng)險識別是操作風(fēng)險管理的起點,準確的操作風(fēng)險識別基于()。

題型:多項選擇題

金庫安全重點監(jiān)控的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題