多項選擇題RCSA的實施最終要形成兩個報告,一是RCSA總結(jié)報告,二是控制優(yōu)化方案實施總結(jié)報告,總結(jié)報告主要內(nèi)容包括()。

A.RCSA工作開展情況
B.自評估的基本結(jié)論
C.自評估中發(fā)現(xiàn)的問題及控制優(yōu)化方案
D.經(jīng)驗總結(jié)


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1.多項選擇題操作風(fēng)險點是操作風(fēng)險識別的重要成果,操作風(fēng)險點必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新,下面對操作風(fēng)險點名稱的表述正確的有()。

A.一般用詞組或短句表述
B.能準(zhǔn)確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風(fēng)險”等詞語
D.采用偏負(fù)面的具體性詞語

2.多項選擇題RCSA實施前,要對全體參與人員進(jìn)行系統(tǒng)性的培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容主要包括()。

A.基礎(chǔ)知識
B.實施方案
C.操作指引
D.風(fēng)險點標(biāo)準(zhǔn)

3.多項選擇題風(fēng)險管理部門審核《操作風(fēng)險信號報告單》,應(yīng)當(dāng)注意哪些重點。()

A.填報內(nèi)容是否滿足操作風(fēng)險點標(biāo)準(zhǔn)
B.填報內(nèi)容是否準(zhǔn)確反映了現(xiàn)實情況
C.填報內(nèi)容是否為新出現(xiàn)的風(fēng)險因素及風(fēng)險信號
D.填報內(nèi)容是否明確指出責(zé)任部門

4.多項選擇題在RCSA實施過程中,調(diào)查問卷的運用較多,一份合格的調(diào)查問卷應(yīng)滿足哪些標(biāo)準(zhǔn)()。

A.問題具體、表述清楚
B.重點突出、整體結(jié)構(gòu)好
C.確保問卷能完成調(diào)查任務(wù)與目的
D.便于統(tǒng)計整理

5.多項選擇題下列類別風(fēng)險的控制要點描述正確的有()。

A.外部欺詐類風(fēng)險其控制意見主要是應(yīng)對這些外部行為的具體操作方法
B.內(nèi)部欺詐類風(fēng)險其控制意見主要有崗位制約控制、行為阻斷控制、賬務(wù)核對等內(nèi)部控制措施,以及檢查、行為排查、監(jiān)控等手段
C.執(zhí)行、交割和流程管理類風(fēng)險其控制意見包括加強核對復(fù)核、監(jiān)督檢查、建立崗位責(zé)任等
D.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動類風(fēng)險其控制意見主要是采用正確的作業(yè)操作、加強教育培訓(xùn)等方面

最新試題

柜員崗位設(shè)置上不相容的崗位包括()。

題型:多項選擇題

風(fēng)險經(jīng)理檢查電子銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時,應(yīng)關(guān)注(),看是否有復(fù)核人員復(fù)核。

題型:單項選擇題

賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括()。

題型:多項選擇題

風(fēng)險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙,這不能說明金庫的()出現(xiàn)了問題。

題型:多項選擇題

以下可以作為RCSA實施過程中對固有風(fēng)險和控制措施進(jìn)行定量分析的數(shù)據(jù)來源的有()。

題型:多項選擇題

操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風(fēng)險監(jiān)控的連接按鈕,以下哪些系統(tǒng)與操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)了連接()。

題型:多項選擇題

下列類別風(fēng)險的控制要點描述正確的有()。

題型:多項選擇題

關(guān)于信用卡欺詐檢查要點,說法正確的是()。

題型:單項選擇題

操作風(fēng)險識別是操作風(fēng)險管理的起點,準(zhǔn)確的操作風(fēng)險識別基于()。

題型:多項選擇題

某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系,首筆貸款5000萬元,期限一年,用途為購手機,檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下:(1)借款人財務(wù)報表中存在的明顯問題未予揭示;(2)貸款被挪用;(3)未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險管理角度,上述問題可以提煉為操作風(fēng)險點名稱的有:()

題型:多項選擇題