多項選擇題營業(yè)網點臨柜人員應遵循“了解你的客戶”的原則，切實履行對客戶的盡職調查，確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院蜆I(yè)務辦理的合規(guī)性，并按（）《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》和《大額支付登記備案規(guī)定》等規(guī)定開展反洗錢工作。
A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《金融機構反洗錢規(guī)定》
C.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D.《個人存款賬戶實名制規(guī)定》
E.《現金管理暫行條例》
您可能感興趣的試卷
- 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格中級銀行管理（金融資產管理公司業(yè)務與監(jiān)管）模擬試卷2
- 銀行業(yè)專業(yè)人員資格考試銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力-110
- 銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試個人理財模擬題2019年(1)
- 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格初級（銀行管理）模擬試卷9
- 銀行業(yè)專業(yè)人員資格考試銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力-118
- 2017年銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格初級（銀行管理）真題試卷匯編（二）
- 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格初級銀行管理（銀行業(yè)運行環(huán)境）-試卷1
你可能感興趣的試題
1.多項選擇題本聯(lián)社的現金資產包括（）庫存金銀、存放同業(yè)的款項以及其他形式的現金資產。
A.庫存本外幣現金
B.業(yè)務周轉金
C.存款準備金
D.結算備付金
2.多項選擇題信用社應對出具的驗資資金證明建立登記簿管理（登記簿樣式見附表二），由審批部門指定有關業(yè)務人員負責記錄。同時有關資料應進行歸檔管理，保管期限為十五年，檔案資料包括、、法人營業(yè)執(zhí)照復印件、有效身份證件復印件等。（）
A.《出具驗資資金證明審批表》
B.《銀行詢證函》復印件
C.驗資資金入賬憑證復印件
D.驗資資金證明文件復印件
3.多項選擇題票據法里所稱票據，是指（）
A.銀行匯票；
B.商業(yè)匯票；
C.銀行本票；
D.支票；
4.多項選擇題賬務監(jiān)督工作應遵循以下原則（）
A.全面性原則：賬務監(jiān)督滲透到每個柜員各項業(yè)務全過程和各個操作環(huán)節(jié)；
B.及時性原則：及時進行賬務監(jiān)督，不得任意延后；
C.連續(xù)性原則：堅持按照規(guī)定的范圍和內容進行監(jiān)督，保持監(jiān)督工作的連續(xù)性；
D.有效性原則：各級監(jiān)督責任人對前臺操作和內部管理中存在的問題及時進行反饋并糾正；
E.重要性原則：加強對重控部位和薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督。
5.多項選擇題在固定資產管理中，有下列情形之一的，給予有關責任人經濟處罰50－200元（）
A.不按規(guī)定核對固定資產賬目，賬賬不符、賬實不符的；
B.不按規(guī)定登記固定資產卡片、核算實物數量，造成賬實不符、賬卡不符的；
C.未經批準，報廢、處置固定資產的；
D.不按規(guī)定對固定資產清查、盤點、清理的；
E.因使用不當、保管不善，造成固定資產丟失或其功能損失、喪失（提前報廢）的。