A.每天
B.每三天
C.每五天
D.每周
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A.補(bǔ)錄清單
B.錯(cuò)誤數(shù)據(jù)清單
C.業(yè)務(wù)狀況表
D.業(yè)務(wù)傳票及相關(guān)業(yè)務(wù)資料
A.網(wǎng)點(diǎn)主任
B.支行行長(zhǎng)
C.反洗錢工作主管部門負(fù)責(zé)人
D.二級(jí)分行行長(zhǎng)
A.1次
B.2次或2次以上
C.3次或3此以上
D.5次或5此以上
A.3
B.5
C.7
D.10
A.1個(gè)工作日內(nèi)
B.2個(gè)工作日內(nèi)
C.3個(gè)工作日內(nèi)
D.5個(gè)工作日內(nèi)
A.負(fù)責(zé)本級(jí)行及所轄機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)應(yīng)用和對(duì)外報(bào)告
B.負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)下載打印并向國(guó)家有關(guān)部門報(bào)告
C.協(xié)助國(guó)家有關(guān)部門對(duì)資金交易賬戶進(jìn)行核查并進(jìn)行登記
D.營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄情況的確認(rèn)
最新試題
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。