A.向人民銀行報(bào)送數(shù)據(jù)的時(shí)限為交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）。
B.對(duì)人民銀行反饋的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)文件，查明屬于各級(jí)行補(bǔ)錄錯(cuò)誤的，應(yīng)對(duì)錯(cuò)誤之處進(jìn)行標(biāo)記注明并發(fā)送營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)更正。
C.重新向人民銀行補(bǔ)報(bào)數(shù)據(jù)的時(shí)限為接到人民銀行反饋的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)后的3個(gè)工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）
D.應(yīng)于交易發(fā)生的次日，按時(shí)從業(yè)務(wù)系統(tǒng)提取交易數(shù)據(jù)，于中午前生成補(bǔ)錄清單。
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A.反洗錢工作主管部門
B.監(jiān)察部門
C.國(guó)際業(yè)務(wù)部門
D.會(huì)計(jì)結(jié)算部門
A.各級(jí)行管理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助國(guó)家有關(guān)部門，對(duì)有關(guān)資金交易賬戶進(jìn)行核查
B.反洗錢工作主管部門于核查結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，在AMLS“核查管理登記”中進(jìn)行登記。
C.涉及國(guó)家秘密的核查，另行登記。
D.涉及國(guó)家秘密的核查，因保密需要，不進(jìn)行登記。
A.運(yùn)營(yíng)主管
B.大堂經(jīng)理
C.指定柜員
D.信貸客戶經(jīng)理
A.反洗錢黑名單
B.反洗錢數(shù)據(jù)補(bǔ)錄清單
C.AMLS用戶組維護(hù)申請(qǐng)表
D.AMLS系統(tǒng)用戶維護(hù)申請(qǐng)表
A.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄情況的確認(rèn)
B.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄
C.本機(jī)構(gòu)零報(bào)告制度的執(zhí)行
D.查詢黑名單及相關(guān)信息
A.黑名單錄入員
B.綜合報(bào)告員
C.網(wǎng)點(diǎn)報(bào)告員
D.網(wǎng)點(diǎn)操作員
A.單筆金額5000元（含）以上或者外幣等值500美元（含）以上一次性
B.單筆金額1萬(wàn)元（含）以上或者外幣等值1000美元（含）以上一次性
C.單筆金額2萬(wàn)元（含）以上或者外幣等值2000美元（含）以上一次性
D.單筆金額5萬(wàn)元（含）以上或者外幣等值5000美元（含）以上一次性
A.1萬(wàn)元（不含）
B.5萬(wàn)元（不含）
C.5萬(wàn)元（含）
D.10萬(wàn)元（含）
A.居民身份證
B.臨時(shí)居民身份證
C.駕駛證
D.武裝警察身份證
A.對(duì)客戶出示的身份證件記載的信息進(jìn)行審核，信息包括：類型、號(hào)碼、姓名、性別、住所、有效期限等。
B.客戶提供的有效證件不是居民身份證，或者受理網(wǎng)點(diǎn)不具備居民身份核驗(yàn)的技術(shù)條件，經(jīng)辦人員可盡責(zé)核對(duì)。
C.同一柜員在同一天為同一客戶辦理多筆交易時(shí)，每筆交易都應(yīng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
D.留存客戶身份證件復(fù)印件上應(yīng)注明“與原件核對(duì)一致”并加蓋經(jīng)辦人員名章。
最新試題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。