多項(xiàng)選擇題各級(jí)營業(yè)機(jī)構(gòu)打印的反洗錢清單有()。

A.系統(tǒng)大額報(bào)告清單
B.系統(tǒng)可疑預(yù)警清單
C.交易信息補(bǔ)正清單
D.客戶信息補(bǔ)正清單


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1.多項(xiàng)選擇題反洗錢系統(tǒng)客戶號(hào)()。是指反洗錢系統(tǒng)使用的客戶號(hào),反洗錢系統(tǒng)客戶號(hào)生成規(guī)則分為()。

A.11+客戶信息系統(tǒng)生成的16位客戶號(hào)
B.11+客戶賬號(hào)
C.13+客戶信息系統(tǒng)生成的16位客戶號(hào)
D.13+客戶賬號(hào)

2.多項(xiàng)選擇題法人證明文件包括()機(jī)關(guān)事業(yè)法人成立批文等。

A.工商營業(yè)執(zhí)照
B.社團(tuán)法人注冊(cè)登記證書
C.組織機(jī)構(gòu)代碼證
D.稅務(wù)登記證

3.多項(xiàng)選擇題各級(jí)行有下列行為之一的,按照《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》的規(guī)定,給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任()。

A.泄漏客戶資料和交易信息的
B.未按規(guī)定識(shí)別客戶身份,造成經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害的
C.未按規(guī)定識(shí)別客戶身份,致使洗錢后果發(fā)生的
D.未按規(guī)定報(bào)告客戶可疑行為的

4.多項(xiàng)選擇題各級(jí)行有下列行為之一的,按照《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》的規(guī)定,給予有關(guān)責(zé)任人員記過至開除處分()。

A.未按規(guī)定審核客戶身份資料,致使單位和個(gè)人利用虛假資料開立賬戶、銀行卡及注冊(cè)電子銀行業(yè)務(wù)的
B.未按規(guī)定審核非賬戶規(guī)定金額以上一次性交易的客戶有效身份證件的
C.未按規(guī)定重新識(shí)別客戶身份的
D.未按規(guī)定審核客戶有效身份證件,對(duì)持已過有效期限的身份證件的客戶未及時(shí)中止為其辦理交易的

最新試題

非對(duì)外營業(yè)日,柜員不得擅自簽到,如遇特殊情況需簽到的,須經(jīng)支行運(yùn)營管理部門同意后方可簽到,并且在運(yùn)營主管監(jiān)督下進(jìn)行操作。

題型:判斷題

日終,柜員采用“不清零”方式的,現(xiàn)金箱交金庫保管;采用“清零”方式的,現(xiàn)金實(shí)物繳存主出納,由主出納繳存金庫統(tǒng)一保管,“清零”后柜員現(xiàn)金箱可入營業(yè)機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)柜或金庫保管。

題型:判斷題

營業(yè)終了,柜員應(yīng)逐個(gè)清點(diǎn)本人保管的業(yè)務(wù)印章和個(gè)人名章,檢查是否齊全。

題型:判斷題

系統(tǒng)自動(dòng)核驗(yàn)未通過的,驗(yàn)印操作員可通過電子驗(yàn)印系統(tǒng)采取折角比對(duì)或手工方式等多種人工輔助方式進(jìn)行核驗(yàn)。實(shí)物憑證通過人工輔助方式核驗(yàn)的,需換人復(fù)核,并在實(shí)物憑證上雙人簽章。

題型:判斷題

ABIS行部簽到隨日間柜員首次授權(quán)成功實(shí)現(xiàn)。

題型:判斷題

中午休息前,柜員無須檢查現(xiàn)金實(shí)物與ABIS中柜員現(xiàn)金箱余額是否相符。

題型:判斷題

柜員休假1天(不含)以上(日常每周公休除外),柜員現(xiàn)金箱中的現(xiàn)金必須清零或繳空,現(xiàn)金箱中的有價(jià)單證無需繳空。

題型:判斷題

表外賬戶按其使用特性可分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于偽造變?cè)炀用裆矸葑C、工商營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等開戶證明文件騙取開立銀行結(jié)算賬戶的,銀行應(yīng)按照《中國人民銀行關(guān)于規(guī)范人民幣銀行結(jié)算賬戶管理有關(guān)問題的通知》的規(guī)定,采取相關(guān)措施配合人民銀行對(duì)相關(guān)單位及個(gè)人進(jìn)行處理。

題型:判斷題

營業(yè)終了,柜員與隨車業(yè)務(wù)員辦理箱包交接時(shí),無需在視頻監(jiān)控范圍內(nèi)。

題型:判斷題