A、建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
B、設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C、按照規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度
D、按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度
F、按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作
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A、依法合規(guī)
B、區(qū)別管理
C、動(dòng)態(tài)調(diào)整
D、權(quán)責(zé)匹配
A、員工素質(zhì)
B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力
C、資產(chǎn)規(guī)模
D、資本實(shí)力
A、法律差異
B、氣候差異
C、人員素質(zhì)差異
D、資金流動(dòng)障礙
A、貸款
B、貿(mào)易融資
C、貼現(xiàn)
D、信用證
A、對(duì)各部門制定的規(guī)章制度和操作流程的合規(guī)性進(jìn)行審查
B、進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
C、就合規(guī)工作問題與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通
D、對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行事中、事后的審計(jì)監(jiān)督
最新試題
因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，對(duì)債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請(qǐng)求以自己的名義（）行使債務(wù)人的債權(quán)
債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，不必通知債務(wù)人。
合同的權(quán)利義務(wù)終止，不影響合同中哪些條款的效力（）
借款人使用貸款不得用于以下哪些用途（）
在借款合同簽訂后，貸款人發(fā)現(xiàn)借款人經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化，在這種情況下，銀行作為貸款人可以行使下列那種權(quán)利（）
銀行業(yè)監(jiān)督管理根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，可以采取下列哪些措施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查（）
在訂立合同時(shí)顯失公平的，當(dāng)事人一方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁變更或者撤銷。
銀行業(yè)金融變更持有資本總額或者股份總額達(dá)到規(guī)定比例以上的股東的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的資金來源、財(cái)務(wù)狀況、資本補(bǔ)充能力和誠(chéng)信狀況進(jìn)行審查。
貸款人應(yīng)當(dāng)審議借款人的借款申請(qǐng)，并及時(shí)答復(fù)貸與不貸.短期貸款答復(fù)時(shí)間不得超過多久（）
偽造、變?cè)煜铝心男┙鹑谄弊C的構(gòu)成犯罪（）