多項選擇題自律檢查結束后，要建立檢查檔案，其內容主要包括（）。

A、檢查方案、檢查記錄表
B、《自律監(jiān)管檢查登記簿》
C、監(jiān)管報告、整改通知書
D、整改臺賬、檢查工作底稿


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題電子銀行證書管理情況的自律監(jiān)管主要包括（）。

A、銀行證書管理是否嚴格執(zhí)行制作、發(fā)放、保管和交接的制度規(guī)定并嚴格進行登記。
B、銀行證書是否只存放于IC卡或USB、KEY中，并參照業(yè)務印章進行嚴格管理，銀行操作員證書是否定期更改密碼。
C、銀行證書新增、作廢、補辦、凍結和解凍是否按規(guī)定進行辦理。
D、客戶證書的制作發(fā)放、保管等環(huán)節(jié)是否規(guī)范。

2.多項選擇題電子銀行交易真實性的監(jiān)管內容主要包括（）。

A、是否存在通過個人的多張卡之間、員工卡之間、個人卡與配偶卡之間進行大額資金頻繁互轉，虛增電子銀行交易量或虛增電子銀行交易筆數(shù)。
B、是否存在虛假電子銀行注冊客戶。
C、是否授意企業(yè)網(wǎng)銀客戶在關聯(lián)賬戶之間進行資金頻繁互轉。
D、是否存在向開戶單位融通、挪用銀行或客戶資金違規(guī)空存現(xiàn)金或利用過渡賬戶空轉資金獲得鋪底資金用以虛增電子銀行交易量。

3.多項選擇題電子銀行部門自律監(jiān)管的主要形式有（）。

A、現(xiàn)場檢查
B、非現(xiàn)場監(jiān)測
C、實時監(jiān)測
D、書面審查

7.單項選擇題根據(jù)業(yè)務需要，可以將電子銀行部分系統(tǒng)和服務的開發(fā)與技術支持等，外包給第三方機構。在選擇外包服務供應商時，應注意（）.

A、審查評估外包服務供應商的實際風險控制和責任承擔能力
B、外包服務供應商的以往技術研發(fā)領域
C、外包服務供應商的注冊資金情況
D、外包服務供應商的在研發(fā)團隊組成情況

8.單項選擇題電子銀行業(yè)務的技術風險主要是指（）.

A、客戶在使用與計算機、網(wǎng)絡等信息技術相關的產(chǎn)品、服務時，所引發(fā)的不確定性或對銀行管理的不利因素。
B、銀行在使用與計算機、網(wǎng)絡等信息技術相關的產(chǎn)品、服務時，所引發(fā)的不確定性或對銀行管理的不利因素
C、由于客戶、銀行員工操作不當或失誤而導致的業(yè)務損失或不確定性
D、由于不完善或有問題的內部程序、人員及系統(tǒng)或外部事件造成損失的可能性

9.單項選擇題《電子支付指引（第一號）》自（）之日起開始執(zhí)行。

A、2005年10月26日
B、2005年10月1日
C、2006年1月1月
D、2005年1月1日

10.單項選擇題下列關于自律監(jiān)管的步驟，表述正確的是（）。

A、實施檢查－登記底稿－形成檢查報告－下發(fā)意見書－建立檢查檔案
B、實施檢查－形成檢查報告－登記底稿－下發(fā)意見書－建立檢查檔案
C、實施檢查－形成檢查報告－下發(fā)意見書－登記底稿－建立檢查檔案
D、實施檢查－形成檢查報告－建立檢查檔案－登記底稿－下發(fā)意見書

最新試題