多項選擇題銀行工作人員對落地業(yè)務信息進行審核，審核的內(nèi)容主要包括（）。

A、收款方賬號、戶名是否齊全
B、轉(zhuǎn)出方為單位，轉(zhuǎn)入方為個人時，所匯款項是否符合現(xiàn)金管理規(guī)定
C、是否超過規(guī)定限額
D、款項來源與用途是否符合規(guī)定


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題電子銀行業(yè)務運行應急計劃的評估，包括（）。

A、電子銀行應急制度建設與執(zhí)行情況
B、電子銀行應急設施設備配備情況
C、定期、持續(xù)性檢測與演練情況
D、應對意外事故或外部攻擊的能力

2.多項選擇題電子銀行系統(tǒng)安全性的評估，包括（）。

A、物理安全和數(shù)據(jù)通訊安全；
B、應用系統(tǒng)安全；
C、密鑰管理和客戶信息認證與保密；
D、入侵監(jiān)測機制和報告反應機制。

3.多項選擇題電子銀行風險管理狀況的評估，包括（）。

A、電子銀行風險管理架構(gòu)的適應性和合理性
B、董事會和高級管理層在電子銀行安全和風險管理體系中的職責
C、電子銀行管理機構(gòu)職責設置的合理性及對相關風險的管控能力
D、電子銀行風險管理的規(guī)章制度與操作規(guī)定、程序等的執(zhí)行情況

4.多項選擇題電子銀行內(nèi)控制度的評估，包括（）。

A、內(nèi)部控制體系總體建設的科學性與適宜性；
B、董事會和高級管理層在電子銀行安全和風險管理體系中的職責，以及相關部門職責和責任的合理性；
C、安全監(jiān)控機制的建設與運行情況；
D、內(nèi)部審計制度的建設與運行情況。

5.多項選擇題電子銀行安全策略的評估，包括（）。

A、電子銀行業(yè)務運行連續(xù)性計劃
B、系統(tǒng)設計與開發(fā)的安全策略
C、系統(tǒng)測試與驗收的安全策略
D、系統(tǒng)運行與維護的安全策略

6.多項選擇題評估機構(gòu)有下列哪些行為，中國銀監(jiān)會將在一定期限或無限期不再受理評估機構(gòu)的資質(zhì)認定申請（）。

A、評估機構(gòu)管理不善，其工作人員泄露被評估機構(gòu)秘密的
B、與委托機構(gòu)合謀，共同隱瞞在安全評估過程中發(fā)現(xiàn)的安全漏洞，未按要求寫入評估報告的
C、在評估過程中弄虛作假，編造安全評估報告的
D、泄漏被評估機構(gòu)機密信息，或不當使用被評估機構(gòu)機密資料的。金融機構(gòu)內(nèi)部評估機構(gòu)出現(xiàn)以上情況之一的，中國銀監(jiān)會將依法對相關機構(gòu)和責任人進行處罰

7.多項選擇題在資質(zhì)認定的有效期限內(nèi)，電子銀行安全評估機構(gòu)出現(xiàn)下列哪些情況，中國銀監(jiān)會將撤銷已做出的認定意見（）。

A、評估機構(gòu)管理不善，其工作人員泄露被評估機構(gòu)秘密的
B、評估工作質(zhì)量低下，評估活動出現(xiàn)重要遺漏的
C、與委托機構(gòu)合謀，共同隱瞞在安全評估過程中發(fā)現(xiàn)的安全漏洞，未按要求寫入評估報告的
D、將《電子銀行安全評估機構(gòu)資質(zhì)認定意見書》用于宣傳和其他經(jīng)營活動的

8.多項選擇題申請資質(zhì)認定的電子銀行安全評估機構(gòu)，應在中國銀監(jiān)會公告規(guī)定的時限內(nèi)提交以下哪些材料（）。

A、電子銀行安全評估資質(zhì)認定申請報告
B、評估機構(gòu)的組織機構(gòu)介紹
C、安全評估業(yè)務管理框架、管理制度、操作規(guī)程等
D、主要評估人員簡歷

9.多項選擇題中國農(nóng)業(yè)銀行客服中心在運營的過程中可能出現(xiàn)的風險點有（）。

A、網(wǎng)絡通訊故障
B、UPS供電故障
C、監(jiān)控系統(tǒng)故障
D、測試系統(tǒng)數(shù)據(jù)丟失或錯誤

10.多項選擇題中國農(nóng)業(yè)銀行開辦電子商務支付業(yè)務可能出現(xiàn)的風險點有（）。

A、銀行與商戶未簽訂協(xié)議或簽訂的協(xié)議不全
B、各級行未按商戶類別執(zhí)行審批、報備制度
C、銀行擅自開通未做測試的商戶
D、依照商戶的意愿辦理注銷業(yè)務