A、單位定期存款存單、單位定期存款證實(shí)書
B、協(xié)議存款憑證
C、辦理資信證明
D、委托調(diào)查
E、有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃函件

A、內(nèi)控合規(guī)部門
B、人事部門
C、業(yè)務(wù)主管
D、運(yùn)行管理部門
E、監(jiān)察部門

A、客戶經(jīng)理作案
B、違規(guī)開立結(jié)算賬戶
C、客戶印鑒審核不嚴(yán)
D、驗(yàn)資資金違規(guī)進(jìn)出
E、偽造、變?cè)炱睋?jù)、憑證

A、權(quán)限卡、印章管理不善
B、驗(yàn)資資金違規(guī)進(jìn)出
C、客戶印鑒審核不嚴(yán)
D、客戶經(jīng)理作案
E、銀企對(duì)賬流于形式

A、內(nèi)部欺詐
B、外部欺詐
C、市場風(fēng)險(xiǎn)
D、法律風(fēng)險(xiǎn)
E、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全保衛(wèi)操作風(fēng)險(xiǎn)

A、表內(nèi)業(yè)務(wù)與表外業(yè)務(wù)的綜合控制
B、國內(nèi)業(yè)務(wù)與國際業(yè)務(wù)的綜合控制
C、信貸業(yè)務(wù)與證券
D、信托、保險(xiǎn)、租賃等業(yè)務(wù)的綜合控制
E、國內(nèi)機(jī)構(gòu)與國外分支機(jī)構(gòu)及附屬機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的綜合控制

A、新會(huì)計(jì)科目體系出臺(tái)
B、賬務(wù)級(jí)次上收改革
C、遠(yuǎn)程授權(quán)改革
D、監(jiān)督體系改革
E、會(huì)計(jì)檔案管理電子化

A、完善綜合并表控制制度
B、提高資本充足率
C、完善貸款風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
D、完善存款保護(hù)制度
E、完善銀行法人治理結(jié)構(gòu)

A、監(jiān)督
B、監(jiān)測
C、質(zhì)檢
D、履職
E、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

A、禁止或限制業(yè)主或股東以分配利潤和用擔(dān)保的方式提款
B、禁止銀行將可動(dòng)用支付手段參股投資等
C、禁止吸收存款、提供信貸或作部分限制
D、禁止銀行管理層和業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)人從事業(yè)務(wù)活動(dòng)或作部分限制
E、派駐監(jiān)督人員監(jiān)督銀行業(yè)務(wù)等