多項選擇題針對違規(guī)開立結(jié)算賬戶的控制措施包括（）。

A、必須嚴(yán)格審查申請單位的相關(guān)證明文件是否真實、有效
B、必須把好審核相應(yīng)證明文件的關(guān)口，如認(rèn)為證件不全、有誤或有異議，必須進行核實
C、必要時到單位客戶經(jīng)營場所實地考察
D、單位法人代表或單位負(fù)責(zé)人必須到場
E、開戶銀行對不符合開戶要求的單位客戶堅決不受理其開戶申請。


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1.多項選擇題網(wǎng)點負(fù)責(zé)人應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)和處置案件線索，案件線索處置包括（）。

A、線索甄別
B、線索查詢
C、線索報告
D、線索處置
E、線索分析

2.多項選擇題遠(yuǎn)程授權(quán)改革的主要目標(biāo)為（）。

A、控制業(yè)務(wù)運行風(fēng)險
B、提高業(yè)務(wù)授權(quán)效率
C、優(yōu)化人力資源配置
D、調(diào)整業(yè)務(wù)運營布局
E、提供營銷支持

3.多項選擇題案件線索的可疑現(xiàn)象中員工異常行為包括（）。

A、私自代客戶保管重要單證或印鑒
B、違規(guī)代客戶辦理業(yè)務(wù)
C、檢查或?qū)徲嬋藛T問詢時表現(xiàn)反常并試圖掩蓋某些事實
D、以各種理由拖延或拒不換崗
E、上班時間無故串崗或經(jīng)常接打電話辦私事

4.多項選擇題案件線索的可疑現(xiàn)象中柜面可疑業(yè)務(wù)包括（）。

A、頻繁對辦理業(yè)務(wù)反交易沖正
B、頻繁開立小金額賬戶
C、經(jīng)業(yè)務(wù)主管批準(zhǔn)，調(diào)閱查看錄像監(jiān)控資料
D、在無客戶情況下進行業(yè)務(wù)操作
E、不同客戶開戶時預(yù)留的聯(lián)系電話相同

5.多項選擇題網(wǎng)點負(fù)責(zé)人應(yīng)熟知并認(rèn)真甄別日常業(yè)務(wù)工作中可能構(gòu)成案件的可疑現(xiàn)象，主要包括（）。

A、內(nèi)外賬務(wù)不符
B、柜面可疑業(yè)務(wù)
C、客戶投訴或信訪舉報反映的問題
D、柜員偶爾的業(yè)務(wù)差錯
E、員工異常行為

6.多項選擇題網(wǎng)點負(fù)責(zé)人要做好員工行為動態(tài)管理的排查工作，發(fā)現(xiàn)有（）以下現(xiàn)象、信息的應(yīng)予關(guān)注。

A、從事第二職業(yè)
B、上班無精打采，情緒反常的
C、請假逾期不歸
D、上班時間偶爾接打私人電話
E、工作異常，越權(quán)辦理業(yè)務(wù)的

7.多項選擇題銀企對賬應(yīng)實行（）的原則。

A、工作崗位獨立
B、對賬崗位分離
C、對賬人員分離
D、多種方式并存
E、突出重點賬戶

8.多項選擇題銀行應(yīng)設(shè)立專職的銀企對賬崗位，（）應(yīng)實行崗位分離。

A、賬務(wù)記載
B、賬務(wù)調(diào)整
C、賬務(wù)查詢
D、賬務(wù)管理，
E、賬務(wù)核對

9.多項選擇題客戶經(jīng)理作為重要崗位人員，不得（）。

A、不得操作現(xiàn)金和非現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B、不得持有具有賬務(wù)核算權(quán)限的權(quán)限卡。
C、不得代客戶辦理業(yè)務(wù)。
D、不得代客戶保管現(xiàn)金、存單（折）、卡、有價單證、印鑒和貴重物品。E、不得代客戶購買空白重要憑證。

10.多項選擇題客戶經(jīng)理不得（）客戶信息。

A、查詢
B、下載
C、變更
D、刪除
E、泄露和保存