A、要求協(xié)助的機(jī)關(guān)應(yīng)具備法律、法規(guī)規(guī)定的主體資格
B、要求協(xié)助的事項(xiàng)應(yīng)符合法律、法規(guī)規(guī)定
C、執(zhí)法人員應(yīng)出具本人工作證或執(zhí)行公務(wù)證
D、賬號(hào)、戶名應(yīng)填寫(xiě)正確，兩者均填寫(xiě)時(shí)，必須一致
E、相關(guān)法律文書(shū)應(yīng)符合法律規(guī)定

A、違規(guī)操作
B、協(xié)助執(zhí)行
C、泄露客戶資料
D、反洗錢(qián)

A、違規(guī)操作
B、超范圍協(xié)助
C、向非執(zhí)法人員泄露客戶資料
D、轉(zhuǎn)移被執(zhí)行人資金
E、不履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)

A、加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)
B、嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行審查
C、履行換人復(fù)核
D、配備、利用先進(jìn)的鑒別儀器進(jìn)行審查

A、必須嚴(yán)格審查申請(qǐng)單位的相關(guān)證明文件是否真實(shí)、有效
B、必須把好審核相應(yīng)證明文件的關(guān)口，如認(rèn)為證件不全、有誤或有異議，必須進(jìn)行核實(shí)
C、必要時(shí)到單位客戶經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所實(shí)地考察
D、單位法人代表或單位負(fù)責(zé)人必須到場(chǎng)
E、開(kāi)戶銀行對(duì)不符合開(kāi)戶要求的單位客戶堅(jiān)決不受理其開(kāi)戶申請(qǐng)。

A、線索甄別
B、線索查詢
C、線索報(bào)告
D、線索處置
E、線索分析

A、控制業(yè)務(wù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)
B、提高業(yè)務(wù)授權(quán)效率
C、優(yōu)化人力資源配置
D、調(diào)整業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)布局
E、提供營(yíng)銷支持

A、私自代客戶保管重要單證或印鑒
B、違規(guī)代客戶辦理業(yè)務(wù)
C、檢查或?qū)徲?jì)人員問(wèn)詢時(shí)表現(xiàn)反常并試圖掩蓋某些事實(shí)
D、以各種理由拖延或拒不換崗
E、上班時(shí)間無(wú)故串崗或經(jīng)常接打電話辦私事

A、頻繁對(duì)辦理業(yè)務(wù)反交易沖正
B、頻繁開(kāi)立小金額賬戶
C、經(jīng)業(yè)務(wù)主管批準(zhǔn)，調(diào)閱查看錄像監(jiān)控資料
D、在無(wú)客戶情況下進(jìn)行業(yè)務(wù)操作
E、不同客戶開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的聯(lián)系電話相同

A、內(nèi)外賬務(wù)不符
B、柜面可疑業(yè)務(wù)
C、客戶投訴或信訪舉報(bào)反映的問(wèn)題
D、柜員偶爾的業(yè)務(wù)差錯(cuò)
E、員工異常行為