A.經(jīng)營策略不適當(dāng)或外部經(jīng)營環(huán)境變化而導(dǎo)致的風(fēng)險
B.由經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對銀行負面評價的風(fēng)險
C.因市場價格的不利變動而使本行表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險
D.因借款人或交易對手未按照約定履行義務(wù)從而使本行業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.網(wǎng)點負責(zé)人應(yīng)組織封閉與外界相通的門體,防止或勸阻非網(wǎng)點人員逗留
B.網(wǎng)點負責(zé)人應(yīng)要求員工嚴格按照營業(yè)網(wǎng)點接受檢查的規(guī)程和程序,對檢查人員進行身份進行檢查
C.網(wǎng)點負責(zé)人應(yīng)明確網(wǎng)點人員安全保衛(wèi)職責(zé)分工,實行保安人員與當(dāng)班安全員雙人日常安全檢查制度
D.網(wǎng)點負責(zé)人應(yīng)按照網(wǎng)點防火應(yīng)急處置要求,細化并制定應(yīng)急預(yù)案,堅持開展應(yīng)急演練,加強日常監(jiān)督檢查
A.操作風(fēng)險
B.戰(zhàn)略風(fēng)險
C.流動性風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
A.嚴格規(guī)定一個柜員只能擁有三張權(quán)限卡
B.加強對易發(fā)案部位的管理
C.加強日常管理
D.做好員工行為動態(tài)管理的排查工作
A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時,核對并登記客戶(含代理人和被代理人)、受益人真實有效的身份證件或者其他身份證明文件
B.建立分等級的客戶接受政策,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
C.充分利用已有的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng),加強對客戶身份的再審核、確認
D.按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則,辦理業(yè)務(wù)后立即銷毀客戶身份資料和交易記錄
A.每月組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
B.每季組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
C.每半年組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
D.每年組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
最新試題
業(yè)務(wù)核算人員因工作調(diào)動、崗位輪換以及其他原因離職的,應(yīng)將本人()移交給接替人員。
對于大堂經(jīng)理推薦的新優(yōu)質(zhì)客戶,理財經(jīng)理應(yīng)使用PBMS系統(tǒng)中的()功能,將其納入本人維護范圍。
凡沖正錯賬影響利息計算時,()。
空白權(quán)限卡納入()管理系統(tǒng)核算。
根據(jù)國家外匯管理政策的規(guī)定,攜帶外幣出境,金額在等值()以內(nèi),不需申領(lǐng)《攜帶外匯出境許可證》。
正式掛失的掛失處理和掛失撤銷均應(yīng)到()申請辦理。
網(wǎng)點負責(zé)人()組織管轄員工傳達或?qū)W習(xí)新的業(yè)務(wù)制度規(guī)定及內(nèi)部控制文件,并有記錄。
理財金賬戶客戶(非財富簽約客戶)異地取款結(jié)算優(yōu)惠()
資信、存款證明業(yè)務(wù)應(yīng)由()辦理。
根據(jù)事權(quán)劃分管理的規(guī)定,反交易及沖正業(yè)務(wù)由()負責(zé)業(yè)務(wù)授權(quán)。