A.賬務(wù)記載與賬務(wù)核對應(yīng)實行崗位分離，設(shè)立專職的銀企對賬崗位，成立集中對賬機(jī)構(gòu)
B.在用人管理上要提高認(rèn)識
C.關(guān)注和重視監(jiān)督人員的工作結(jié)果
D.記賬對賬不分離

A.網(wǎng)點負(fù)責(zé)人應(yīng)配合有關(guān)部門，做好網(wǎng)點消防設(shè)施的日常管理、維護(hù)和保養(yǎng)
B.網(wǎng)點負(fù)責(zé)人應(yīng)明確網(wǎng)點人員安全保衛(wèi)職責(zé)分工，實行柜員與當(dāng)班安全員雙人日常安全檢查制度
C.網(wǎng)點負(fù)責(zé)人應(yīng)安排專人，明確要求其負(fù)責(zé)網(wǎng)點安防設(shè)施的日常管理、維護(hù)和保養(yǎng)
D.在網(wǎng)點營業(yè)前后、接送款之前，網(wǎng)點負(fù)責(zé)人應(yīng)組織封閉與外界相通的門體，防止或勸阻非網(wǎng)點人員逗留

A.集中度風(fēng)險
B.戰(zhàn)略風(fēng)險
C.國別風(fēng)險
D.資產(chǎn)證券化風(fēng)險

A.經(jīng)營策略不適當(dāng)或外部經(jīng)營環(huán)境變化而導(dǎo)致的風(fēng)險
B.由經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對銀行負(fù)面評價的風(fēng)險
C.因市場價格的不利變動而使本行表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險
D.因借款人或交易對手未按照約定履行義務(wù)從而使本行業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險

A.網(wǎng)點負(fù)責(zé)人應(yīng)組織封閉與外界相通的門體，防止或勸阻非網(wǎng)點人員逗留
B.網(wǎng)點負(fù)責(zé)人應(yīng)要求員工嚴(yán)格按照營業(yè)網(wǎng)點接受檢查的規(guī)程和程序，對檢查人員進(jìn)行身份進(jìn)行檢查
C.網(wǎng)點負(fù)責(zé)人應(yīng)明確網(wǎng)點人員安全保衛(wèi)職責(zé)分工，實行保安人員與當(dāng)班安全員雙人日常安全檢查制度
D.網(wǎng)點負(fù)責(zé)人應(yīng)按照網(wǎng)點防火應(yīng)急處置要求，細(xì)化并制定應(yīng)急預(yù)案，堅持開展應(yīng)急演練，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查

A.操作風(fēng)險
B.戰(zhàn)略風(fēng)險
C.流動性風(fēng)險
D.信用風(fēng)險

A.嚴(yán)格規(guī)定一個柜員只能擁有三張權(quán)限卡
B.加強(qiáng)對易發(fā)案部位的管理
C.加強(qiáng)日常管理
D.做好員工行為動態(tài)管理的排查工作

A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，核對并登記客戶（含代理人和被代理人）、受益人真實有效的身份證件或者其他身份證明文件
B.建立分等級的客戶接受政策，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
C.充分利用已有的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)，加強(qiáng)對客戶身份的再審核、確認(rèn)
D.按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，辦理業(yè)務(wù)后立即銷毀客戶身份資料和交易記錄

A.每月組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
B.每季組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
C.每半年組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
D.每年組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議

A.因市場價格的不利變動而使本行表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險
B.經(jīng)營策略不適當(dāng)或外部經(jīng)營環(huán)境變化而導(dǎo)致的風(fēng)險
C.因借款人或交易對手未按照約定履行義務(wù)從而使本行業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險
D.銀行因從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)而形成的表內(nèi)外風(fēng)險暴露