多項選擇題點負(fù)責(zé)人對于內(nèi)部欺詐風(fēng)險采取的防范措施中，對員工在工作、經(jīng)濟和社會活動等方面的問題進行排查時發(fā)現(xiàn)以下哪些工作現(xiàn)象應(yīng)予關(guān)注？（）

A.以各種理由拖延或拒不輪換崗位的
B.輪休不休經(jīng)常替他人上班的
C.民主評議較差的
D.異常請假或請假逾期不歸的
E.工作異常，越權(quán)辦理業(yè)務(wù)的


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1.多項選擇題內(nèi)部欺詐風(fēng)險的防范與控制中，網(wǎng)點負(fù)責(zé)人應(yīng)熟知并認(rèn)真甄別日常業(yè)務(wù)工作中可能構(gòu)成案件的可疑現(xiàn)象，其中柜面可疑業(yè)務(wù)包括有（）。

A.同一柜員連續(xù)出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯，頻繁對辦理業(yè)務(wù)反交易沖正，頻繁開立小金額賬戶
B.不同客戶開戶時預(yù)留的聯(lián)系電話相同
C.非經(jīng)辦人員私自主動幫助接待客戶的查詢和對賬，私自主動幫助答復(fù)事后監(jiān)督及他行的各類業(yè)務(wù)查詢查復(fù)
D.不按規(guī)定辦理掛失
E.代客戶辦理業(yè)務(wù)

2.多項選擇題為維護客戶的利益，凡查詢、凍結(jié)、扣劃單位和個人存款者必須按法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理，有權(quán)機關(guān)必須符合以下哪些條件，銀行方可予以協(xié)助執(zhí)行？（）

A.要求協(xié)助的機關(guān)應(yīng)具備法律、法規(guī)規(guī)定的主體資格
B.要求協(xié)助的事項應(yīng)符合法律、法規(guī)規(guī)定
C.執(zhí)法人員應(yīng)出具本人工作證或執(zhí)行公務(wù)證
D.賬號、戶名應(yīng)填寫正確，兩者均填寫時，必須一致
E.相關(guān)法律文書應(yīng)符合法律規(guī)定

3.多項選擇題查詢、凍結(jié)、扣劃單位和個人存款過程中，應(yīng)填寫《協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃登記簿》詳細(xì)記載以下哪些內(nèi)容？（）

A.要求協(xié)助執(zhí)行機關(guān)的名稱
B.執(zhí)行人員姓名及證件號碼
C.要求協(xié)助執(zhí)行的項目
D.相關(guān)法律文書的名稱和文號
E.被協(xié)助執(zhí)行人的戶名和賬號以及處理結(jié)果

5.多項選擇題網(wǎng)點法律風(fēng)險的防范與控制中，網(wǎng)點負(fù)責(zé)人采取多種形式對員工反洗錢知識及工作技能進行培訓(xùn)，主要內(nèi)容包括有（）。

A.正確識別各種洗錢方式
B.提高反洗錢意識和技能
C.培養(yǎng)員工高度的職業(yè)責(zé)任感
D.培養(yǎng)員工敏銳的觀察力
E.增強反洗錢知識及經(jīng)驗

6.多項選擇題網(wǎng)點負(fù)責(zé)人對于內(nèi)部欺詐風(fēng)險采取的防范措施中，對員工在工作、經(jīng)濟和社會活動等方面的問題進行排查時發(fā)現(xiàn)以下哪些現(xiàn)象應(yīng)予關(guān)注？（）

A.參加邪教、非法宗教組織活動的
B.有嫖娼、賣淫、吸毒、包二奶、傍大款、賭博行為的或為賭博等非法活動提供場所的
C.經(jīng)常出入歌舞廳、夜總會、桑拿浴等高消費休閑娛樂場所的
D.家庭、鄰里、同事關(guān)系緊張或有參與聚眾鬧事、斗毆行為的
E.因私出國逾期不歸的

7.多項選擇題內(nèi)部欺詐風(fēng)險的防范與控制中，客戶經(jīng)理必須遵守以下哪些規(guī)定？（）

A.不得查詢客戶信息
B.不得下載客戶信息
C.不得變更客戶信息
D.不得刪除客戶信息
E.不得泄露和保存客戶信息

8.多項選擇題內(nèi)部欺詐風(fēng)險的防范與控制中，網(wǎng)點負(fù)責(zé)人應(yīng)熟知并認(rèn)真甄別日常業(yè)務(wù)工作中可能構(gòu)成案件的可疑現(xiàn)象，其中員工異常行為包括有（）.

A.私自代客戶保管重要單證或印鑒
B.違規(guī)代客戶辦理業(yè)務(wù)
C.檢查或?qū)徲嬋藛T問詢時表現(xiàn)反常并試圖掩蓋某些事實
D.以各種理由拖延或拒不換崗
E.上班時間無故串崗或經(jīng)常接打電話辦私事

9.多項選擇題網(wǎng)點負(fù)責(zé)人對于內(nèi)部欺詐風(fēng)險采取的防范措施中，對員工在工作、經(jīng)濟和社會活動等方面的問題進行排查時發(fā)現(xiàn)以下哪些經(jīng)濟現(xiàn)象應(yīng)予關(guān)注？（）

A.收支明顯不平衡，花錢大手大腳，個人信用卡惡意透支的
B.欠債不還或違紀(jì)參與集資發(fā)生糾紛的
C.為他人貸款擔(dān)?；騻€人貸款數(shù)額較大的
D.高息攬存或高息營銷理財產(chǎn)品的
E.充當(dāng)資金或票據(jù)中介的